首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。 A中国证监会 B住所地中国证监会派出机构 C公司董事会...

admin2020-12-24 43

问题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。
A中国证监会
B住所地中国证监会派出机构
C公司董事会
D全体股东

选项

答案BC

解析首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4q0QKKKQ

相关试题推荐

下列关于期货公司及其从业人员开展期货咨询服务，正确的是（） A不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共同风险 B不得以虚假信息或者内幕信息为依据向...
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）A5个工作日B10个工作日C15个工作日
客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户预期保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成损失，由（）承担。 A期货经纪人B客户和...
王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。A保证金账户B风险准备金账户C期货经纪账
客户王某收到期货公司追加保证金通过后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。A企业债券B可转换公司债券C经期货交易所认定的
如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务
某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，关于该事业单位从事期货交易的表述正确的是（）。A中国证监会对该事业单位进行处罚B该事业单位
某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资200万元，关于期货公司与甲公司表述错误的是（）A甲公司在与期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A永远不得从事金融期货业务B经中国证监会批准，公司可既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司...

随机试题

金融机构买卖基金，需要交纳的税收是（　　）。 A．营业税 B．印花税
类风湿关节炎症状包括 A．关节痛 B．关节僵硬 C．关节肿胀 D．关节功
(2017年)李某向王某借款5万元，约定借款期限半年，但未提及是否支付利息。半年
房地产经纪机构所开展的房地产法律咨询中常见的主要问题不包括（）。
在医院健康教育中,不属于住院教育形式的是（　　）。
属于网织红细胞网状结构的是
甲、乙、丙三名搬运工同时分别在三个条件和工作量完全相同的仓库工作，搬完货物甲用10小时，乙用12小时，丙用15小时。第二天三人又到两个较大的仓库搬运货物，...
我们以往所理解的“现代化”概念仅仅局限于物质层面，局限于表层经济现代化，这也是迟发展国家长期存在的一个普遍性问题:在物质层面上求变的欲望很强，而在制度层面...
患者，女性，25岁。已婚。主诉3天来外阴瘙痒，白带增多，稀薄，脓血性有异味。妇科检查：外阴红，阴道黏膜充血并有点状出血，大量脓血性泡沫白带。该患者可能出现...
竹茹的功效是A:清肺化痰、清心定惊B:清热化痰，利咽排脓C:清热化痰，止呕、安胎D:清热化痰，利水消肿E:清热化痰，凉血止血

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。 A中国证监会 B住所地中国证监会派出机构 C公司董事会...

下列关于期货公司及其从业人员开展期货咨询服务，正确的是（） A不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共同风险 B不得以虚假信息或者内幕信息为依据向...

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）A5个工作日B10个工作日C15个工作日

客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户预期保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成损失，由（）承担。 A期货经纪人B客户和...

王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。A保证金账户B风险准备金账户C期货经纪账

客户王某收到期货公司追加保证金通过后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。A企业债券B可转换公司债券C经期货交易所认定的

如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务

某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，关于该事业单位从事期货交易的表述正确的是（）。A中国证监会对该事业单位进行处罚B该事业单位

某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资200万元，关于期货公司与甲公司表述错误的是（）A甲公司在与期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A永远不得从事金融期货业务B经中国证监会批准，公司可既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司...

金融机构买卖基金，需要交纳的税收是（ ）。 A．营业税 B．印花税

类风湿关节炎症状包括 A．关节痛 B．关节僵硬 C．关节肿胀 D．关节功

(2017年)李某向王某借款5万元，约定借款期限半年，但未提及是否支付利息。半年

房地产经纪机构所开展的房地产法律咨询中常见的主要问题不包括（）。

在医院健康教育中,不属于住院教育形式的是（ ）。

属于网织红细胞网状结构的是

甲、乙、丙三名搬运工同时分别在三个条件和工作量完全相同的仓库工作，搬完货物甲用10小时，乙用12小时，丙用15小时。第二天三人又到两个较大的仓库搬运货物，...

我们以往所理解的“现代化”概念仅仅局限于物质层面，局限于表层经济现代化，这也是迟发展国家长期存在的一个普遍性问题:在物质层面上求变的欲望很强，而在制度层面...

患者，女性，25岁。已婚。主诉3天来外阴瘙痒，白带增多，稀薄，脓血性有异味。妇科检查：外阴红，阴道黏膜充血并有点状出血，大量脓血性泡沫白带。该患者可能出现...

竹茹的功效是A:清肺化痰、清心定惊B:清热化痰，利咽排脓C:清热化痰，止呕、安胎D:清热化痰，利水消肿E:清热化痰，凉血止血

金融机构买卖基金，需要交纳的税收是（　　）。 A．营业税 B．印花税

在医院健康教育中,不属于住院教育形式的是（　　）。