首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。 A中国证监会 B住所地中国证监会派出机构 C公司董事会...

admin2020-12-24 33

问题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。
A中国证监会
B住所地中国证监会派出机构
C公司董事会
D全体股东

选项

答案BC

解析首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4q0QKKKQ

相关试题推荐

下列关于期货公司及其从业人员开展期货咨询服务，正确的是（） A不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共同风险 B不得以虚假信息或者内幕信息为依据向...
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）A5个工作日B10个工作日C15个工作日
客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户预期保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成损失，由（）承担。 A期货经纪人B客户和...
王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。A保证金账户B风险准备金账户C期货经纪账
客户王某收到期货公司追加保证金通过后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。A企业债券B可转换公司债券C经期货交易所认定的
如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务
某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，关于该事业单位从事期货交易的表述正确的是（）。A中国证监会对该事业单位进行处罚B该事业单位
某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资200万元，关于期货公司与甲公司表述错误的是（）A甲公司在与期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A永远不得从事金融期货业务B经中国证监会批准，公司可既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司...

随机试题

2×18年1月1日，甲公司发行了一项年利率为10%、无固定还款期限、可自主决定是
月骨脱位后腕关节呈()。 A．屈曲位 B．背伸位 C．中立位 D．桡偏位
社区卫生服务的方式有 A、主动上门服务 B、开设家庭病床、实施双向转诊
大理石镜面板材的镜向光泽值应不低于()光泽单位。
对局部软弱土层以及暗塘、暗沟等，可采用下列何方法处理？（　　）
在统计学中，定性指标是指A.数值变量B.定性因素C.计数资料D.等级资料E.定性指标
右图是我国东南沿海某城市的城市功能区分布示意图。图中A、B、C是三种不同的功能区，该城市是在合理规划的基础上建成的。则A、B、C分别代表的功能区是： A.商业
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国...
焦虑抑郁选用A．丙戊酸钠B．佐匹克隆C．多奈哌齐D．布桂嗪E．帕罗西汀
关于民用建筑工程室内环境质量验收的说法，正确的有（　）。A、应在工程完工至少7天以后、工程交付使用前进行B、抽检的房间应有代表性C、房间内有2个及以上检测点

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。 A中国证监会 B住所地中国证监会派出机构 C公司董事会...

下列关于期货公司及其从业人员开展期货咨询服务，正确的是（） A不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共同风险 B不得以虚假信息或者内幕信息为依据向...

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）A5个工作日B10个工作日C15个工作日

客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户预期保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成损失，由（）承担。 A期货经纪人B客户和...

王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。A保证金账户B风险准备金账户C期货经纪账

客户王某收到期货公司追加保证金通过后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。A企业债券B可转换公司债券C经期货交易所认定的

如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务

某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，关于该事业单位从事期货交易的表述正确的是（）。A中国证监会对该事业单位进行处罚B该事业单位

某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资200万元，关于期货公司与甲公司表述错误的是（）A甲公司在与期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A永远不得从事金融期货业务B经中国证监会批准，公司可既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司...

2×18年1月1日，甲公司发行了一项年利率为10%、无固定还款期限、可自主决定是

月骨脱位后腕关节呈()。 A．屈曲位 B．背伸位 C．中立位 D．桡偏位

社区卫生服务的方式有 A、主动上门服务 B、开设家庭病床、实施双向转诊

大理石镜面板材的镜向光泽值应不低于()光泽单位。

对局部软弱土层以及暗塘、暗沟等，可采用下列何方法处理？（ ）

在统计学中，定性指标是指A.数值变量B.定性因素C.计数资料D.等级资料E.定性指标

右图是我国东南沿海某城市的城市功能区分布示意图。图中A、B、C是三种不同的功能区，该城市是在合理规划的基础上建成的。则A、B、C分别代表的功能区是： A.商业

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国...

焦虑抑郁选用A．丙戊酸钠B．佐匹克隆C．多奈哌齐D．布桂嗪E．帕罗西汀

关于民用建筑工程室内环境质量验收的说法，正确的有（ ）。A、应在工程完工至少7天以后、工程交付使用前进行B、抽检的房间应有代表性C、房间内有2个及以上检测点

对局部软弱土层以及暗塘、暗沟等，可采用下列何方法处理？（　　）

关于民用建筑工程室内环境质量验收的说法，正确的有（　）。A、应在工程完工至少7天以后、工程交付使用前进行B、抽检的房间应有代表性C、房间内有2个及以上检测点