首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。 A中国证监会 B住所地中国证监会派出机构 C公司董事会...

admin2020-12-24 67

问题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。
A中国证监会
B住所地中国证监会派出机构
C公司董事会
D全体股东

选项

答案BC

解析首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4q0QKKKQ

相关试题推荐

下列关于期货公司及其从业人员开展期货咨询服务，正确的是（） A不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共同风险 B不得以虚假信息或者内幕信息为依据向...
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）A5个工作日B10个工作日C15个工作日
客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户预期保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成损失，由（）承担。 A期货经纪人B客户和...
王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。A保证金账户B风险准备金账户C期货经纪账
客户王某收到期货公司追加保证金通过后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。A企业债券B可转换公司债券C经期货交易所认定的
如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务
某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，关于该事业单位从事期货交易的表述正确的是（）。A中国证监会对该事业单位进行处罚B该事业单位
某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资200万元，关于期货公司与甲公司表述错误的是（）A甲公司在与期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A永远不得从事金融期货业务B经中国证监会批准，公司可既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司...

随机试题

下列关于房地产经纪服务的说法中，正确的有（　　）。 A、是向委托人收取佣金的中
老吴60岁退休，预计能活到85岁，若老吴退休后每年生活费大约需要10万元（岁初从
（）是指投保人和保险人直接订立保险合同，当保险标的发生该保险合同责任范围内的损
某施工合同履行过程中，承包人因自身原因造成实际工程进度滞后计划进度，按照工程师要
根据《关于进一步完善国家助学贷款工作若干意见的通知》，下列关于学生归还国家助学贷
对独立常规技术方案进行评价，如果财务内部收益率大于基准收益率，则财务净现值（）
下列关于国际评估准则基本准则说法不正确的是()。
关于医德规范，下列说法中错误的是
银汞合金可塑性较大的时间范围为A.26～30分钟B.21～25分钟C.10～14分钟D.15～20分钟E.5～9分钟
中毒解救的首要步骤A.洗胃B.催吐C.加速药物排泄D.清除未吸收的毒物E.药物拮抗

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。 A中国证监会 B住所地中国证监会派出机构 C公司董事会...

下列关于期货公司及其从业人员开展期货咨询服务，正确的是（） A不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共同风险 B不得以虚假信息或者内幕信息为依据向...

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）A5个工作日B10个工作日C15个工作日

客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户预期保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成损失，由（）承担。 A期货经纪人B客户和...

王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。A保证金账户B风险准备金账户C期货经纪账

客户王某收到期货公司追加保证金通过后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。A企业债券B可转换公司债券C经期货交易所认定的

如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务

某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，关于该事业单位从事期货交易的表述正确的是（）。A中国证监会对该事业单位进行处罚B该事业单位

某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资200万元，关于期货公司与甲公司表述错误的是（）A甲公司在与期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。A永远不得从事金融期货业务B经中国证监会批准，公司可既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司...

下列关于房地产经纪服务的说法中，正确的有（ ）。 A、是向委托人收取佣金的中

老吴60岁退休，预计能活到85岁，若老吴退休后每年生活费大约需要10万元（岁初从

（）是指投保人和保险人直接订立保险合同，当保险标的发生该保险合同责任范围内的损

某施工合同履行过程中，承包人因自身原因造成实际工程进度滞后计划进度，按照工程师要

根据《关于进一步完善国家助学贷款工作若干意见的通知》，下列关于学生归还国家助学贷

对独立常规技术方案进行评价，如果财务内部收益率大于基准收益率，则财务净现值（）

下列关于国际评估准则基本准则说法不正确的是()。

关于医德规范，下列说法中错误的是

银汞合金可塑性较大的时间范围为A.26～30分钟B.21～25分钟C.10～14分钟D.15～20分钟E.5～9分钟

中毒解救的首要步骤A.洗胃B.催吐C.加速药物排泄D.清除未吸收的毒物E.药物拮抗

下列关于房地产经纪服务的说法中，正确的有（　　）。 A、是向委托人收取佣金的中