首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。 ①经营证券经纪业务已
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。 ①经营证券经纪业务已
Freeti
2019-12-17
55
问题
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。①经营证券经纪业务已满2年;②公司内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;④财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
选项
A.①②③④B.②③C.①②④D.②④
答案
B
解析
根据《证券公司融资融券业务管理办法》第5条规定:证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件: (一)经营证券经纪业务已满3年;①项说法错误(二)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(三)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;(四)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;④项说法错误(五)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;(六)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;(七)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;(八)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;(九)证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4rQ9KKKQ
相关试题推荐
房屋租赁托管业务对业主的好处包括()。
房屋租赁托管业务承租委托流程有()。
借款人到贷款银行填报《个人住房借款申请表》并提交的材料有()。
借款人申请住房抵押贷款,需持()与贷款银行签订个人住房抵押贷款合同。
中大户型客户对居住面积、产品户型及居住配套条件有更高的追求,关注生活(),要
根据市场经验,单一业权物业即发展商持有经营型写字楼物业,往往需要考虑项目未来持续
房地产项目进入市场销售,首要条件是()。
未竣工的房地产项目进入市场销售需要符合()条件。
由于写字楼主流客户群的购买用途为企业办公场地使用,因此企业经营状况直接影响企业主
关于个人住房抵押消费贷款和企业抵押经营贷款的关系,表述正确的有()。
随机试题
心肺脑复苏可简写为 A、CRCP B、PCRC C、CPCR D、
共用题干 患者,男性,65岁。确诊为原发性支气管肺癌,为手术治疗入院。
孕卵着床最适宜的部位:()
教师围绕某一教育现象,采用问卷、谈话、座谈等多种形式收集资料,并对所获得的资料进
《旅游法》规定,旅行社为招徕、组织旅游者、发布信息,必须真实、准确,不得进行虚假宣传()旅游者。A.欺骗B.诱导C.误导D.欺诈
胃肠减压管拔除的最可靠指征是A:腹胀消失B:肛门排气C:肠蠕动恢复D:体温正常E:引流出液体量少
越来越多的大型房地产投资企业通过资本市场直接融资,以支持其开发投资计划的目的是()A:降低融资成本B:获取开发利润C:提高投资者的资信等级D:抵消通货膨胀
焊接位置不同时焊接电流也应不同,通常情况下立焊时的焊接电流应比平焊时( )。A.小15%~20%B.小5%~10%C.大5%~10%D.大15%~20%
总体规划审查报批工作周期,一般不超过()A:3个月B:5个月C:7个月D:8个月
现在中国居留的甲国公民约翰被甲国刑事追诉,甲国向中国提出引渡约翰的请求,中国和甲国间无引渡条约。下列选项正确的是哪几项?()A.如甲国的引渡请求所指的犯罪,依