首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。 Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送; Ⅱ.利用基金的相...
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。 Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送; Ⅱ.利用基金的相...
admin
2020-12-24
30
问题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;
Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利;
Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额;
Ⅳ .隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
选项
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括:①违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息;②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利;④挪用基金投资者的交易资金和基金份额;⑤在基金销售过程中误导客户;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4wbeKKKQ
相关试题推荐
证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是()。A.时间优先,价格优先B.时间优先,客户优先C.时间优先,机构优先D.价格优先,客户优先
基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1%~1.5%左右,货币市场基金一般不收取认购费,债券型基...
下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C.丙公司为
下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是()A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理
以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是()。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场
金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格,价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号,引导资金在不同的金融资产之间进行配置,达成供需平衡。这是金融...
间接融资相对集中于银行或非银行金融机构,国家对金融机构的管理一般都较为严格,银行自身的经营也多采取稳健方针,一些国家还实行了存款保险制度,这反映出间接融资...
在QDII制度中,单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的()。A.5%B.10%C.15%D.20%
()是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。A.风险控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制
基金合同应当约定给投资者设置不少于()构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12个小时B.18个小时C.24个小时D.36个小时
随机试题
如果工程咨询机构提供的咨询报告基本符合约定的条件,但也存在造成一定损失的缺陷,则
《统计法》规定,统计机构和统计人员在统计工作中知悉的(),应当予以保密。
下列关于期权合约的论述错误的是()。
教师按一定的教学要求向学生提出问题,要求学生回答,并通过问答的形式来引导学生获取或巩固知识的方法,称为( )。A、讨论法B、谈话法C、讲授法D、练习法
共用题干 药物作用靶点取决于致病相关基因。例如一疾病的致病相关基因是X1、X2和X3,某治疗药物系针对致病基因X3为靶点,且为无活性的前药,在体内经过A...
下列常用于防腐剂的物质不正确的是A:尼泊金甲酯B:苯甲酸钠C:山梨酸D:枸橼酸钠E:醋酸氯己定
细菌性痢疾的渗出和坏死物形成A.伪膜B.化生C.渗出D.转化E.增生
下列选项中,体现了超声波探伤局限性的是()A.不可探测大厚度工件B.在金属中传播的距离很短C.对缺陷没有直观性D.设备笨重、对人体及环境有害,不可做现场检
在信息流方面,邮政拥有的网络主要包括()。A:实物传递网B:183邮政电子商务网C:11185客户服务电话网D:邮政储蓄网E:综合计算机网
连锁企业经营的原则包括()。A.标准化原则B.复杂化原则C.专业化原则D.简单化原则E.规模化原则