首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,从事证券业务的专业人员包含( )。 Ⅰ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅱ.证券公司中从事受托投资管理的专业人员 Ⅲ.基...
下列选项中,从事证券业务的专业人员包含( )。 Ⅰ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅱ.证券公司中从事受托投资管理的专业人员 Ⅲ.基...
admin
2020-12-24
27
问题
下列选项中,从事证券业务的专业人员包含( )。
Ⅰ.基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅱ.证券公司中从事受托投资管理的专业人员
Ⅲ.基金托管机构中从事监察稽核的专业人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
D
解析
D 《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定,从事证券业务的专业人员是指:(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。故此题选D。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4xbeKKKQ
相关试题推荐
基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10
基金募集申请需要提交的主要文件包括()。 ①申请募集基金的申请报告 ②基金合同草案 ③招募说明书 ④法律意见书A.①②③B.①②④C.②③④D.①
在证券投资基金运作的三大部分中,处于核心作用的是(),其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的
《证券投资基金法》规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。 ...
伞形基金又称为(),是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。A.分级基金B.混合型基金C.结构型基金D.系
在我国,根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%
()又被称为指数基金,是指以特定指数作为跟踪对象,力图复制指数表现的一类基金。A.主动型基金B.被动型基金C.债券基金D.货币市场基金
以下()是证券投资基金的特点。 ①集合理财、专业管理 ②组合投资、分散风险 ③集中管理、保障安全 ④利益共享、风险共担A.①②③B.②③④C.①②④
以下属于证券投资基金特点的有()。 Ⅰ、集合理财,专业管理 Ⅱ.组合投资,分散风险 Ⅲ.利益共享,风险共担 Ⅳ.独立托管,保障安全A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,不正确的是()。A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C.
随机试题
直接影响客户信贷需求的因素主要包括()。
某项目的净现金流经测算,当折现率为20%时,净现值为-4.78:当折现率为15%
不良工况后评价是指设备经受(____)等自然灾害、外力破坏等环境影响以及超温、过
再次应答最主要的特点是 A潜伏期长BIgG大量产生CIgM产生量大
采取“商品—货币—商品”这一交换形式的是( )。 A.简单商品流通 B.发达的商品流通 C.货币交换 D.物物交换
位置记忆法是一种传统的____。
如果有同事向你借了50元钱,表示三日内即还,却长时间不还,你会()。 (A)认为他可能忘记了,找机会暗示一下他 (B)责备他的做法,直接跟他说明,要他...
下列关于法的效力层级的表述中,不正确的是()。 A.宪法至上 B.上位法优于下位法 C.一般法优于特别法 D.新法优于旧法
施工企业安全检查制度中,安全检查的重点是检查“三违”和()的落实A.安全责任制B.施工起重机械的使用登记制度C.现场人员的安全教育制度D.专项
关于投资性房地产的处置,下列表述中不正确的有()。A.应将相关的其他综合收益转入投资收益B.应将相关的公允价值变动损益转入投资收益C.应将取得的价款与