首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,从事证券业务的专业人员包含( )。 Ⅰ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅱ.证券公司中从事受托投资管理的专业人员 Ⅲ.基...
下列选项中,从事证券业务的专业人员包含( )。 Ⅰ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅱ.证券公司中从事受托投资管理的专业人员 Ⅲ.基...
admin
2020-12-24
44
问题
下列选项中,从事证券业务的专业人员包含( )。
Ⅰ.基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅱ.证券公司中从事受托投资管理的专业人员
Ⅲ.基金托管机构中从事监察稽核的专业人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
D
解析
D 《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定,从事证券业务的专业人员是指:(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。故此题选D。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/4xbeKKKQ
相关试题推荐
基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10
基金募集申请需要提交的主要文件包括()。 ①申请募集基金的申请报告 ②基金合同草案 ③招募说明书 ④法律意见书A.①②③B.①②④C.②③④D.①
在证券投资基金运作的三大部分中,处于核心作用的是(),其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的
《证券投资基金法》规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。 ...
伞形基金又称为(),是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。A.分级基金B.混合型基金C.结构型基金D.系
在我国,根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%
()又被称为指数基金,是指以特定指数作为跟踪对象,力图复制指数表现的一类基金。A.主动型基金B.被动型基金C.债券基金D.货币市场基金
以下()是证券投资基金的特点。 ①集合理财、专业管理 ②组合投资、分散风险 ③集中管理、保障安全 ④利益共享、风险共担A.①②③B.②③④C.①②④
以下属于证券投资基金特点的有()。 Ⅰ、集合理财,专业管理 Ⅱ.组合投资,分散风险 Ⅲ.利益共享,风险共担 Ⅳ.独立托管,保障安全A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,不正确的是()。A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C.
随机试题
以下各方中所治病证无\"小便不利\"表现的是 A.真武汤 B.实脾散 C.五苓
(83-85题共用题干) 某进口商进口大米2000袋,有1200袋为一级品,每
不同行政法规对同一事项的规定,新的一般规定与旧的特别规定不一致,不能确定如何适用
“十二五”时期,发展核电的重点地区是()
企业在进行外部人力资源供给预测时,下列最难预测的人员是()。
下列各项中,属于迟脉类脉象的是 A.濡脉 B.结脉 C.伏脉 D.
双侧上颌结节明显突向颊侧、倒凹大者、全口义齿修复时要()A.患者先自行按摩、使突出骨质吸收、去除倒凹B.基托组织面缓冲C.手术去除突出骨质D.
下列属于“化学1”的内容主题的是( )。A、化学与可持续发展B、生活中的材料C、化学实验基础D、化学与工农业生产
气血津液理论认为,布散于皮肤、肌肉和孔窍的是A.液B.气C.血D.津E.精
节点是双代号网络计划中箭线之间的连接点,每一个双代号网络图有()。A.一个起点节点和一个终点节点B.一个起点节点和多个终点节点C.多个起点节点和一个终点节点