首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的措施有()。A:情节严重的,认定其为不适当人选 B:责令期货公司更换 C:出具警示函 D:监
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的措施有()。A:情节严重的,认定其为不适当人选 B:责令期货公司更换 C:出具警示函 D:监
admin
2020-12-24
34
问题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的措施有()。
选项
A:情节严重的,认定其为不适当人选
B:责令期货公司更换
C:出具警示函
D:监管谈话
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定,首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/53CQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口,可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()
确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,()。A.客户有权不予认可B.客户可以予以追认C.非受托人承担赔偿责任,期货公司承担一般赔偿责任D.期货公司
随机试题
发生炎症感染时,淋巴结所起的作用是 A.流通途径 B.屏障 C.消散炎症
医务人员将不符合国家规定标准的血液用于患者,给患者健康造成损害的应当 A、依法
在施工招投标中,银行为投标人出具的投标保函属于()
课堂教学结构包括() A.教学过程的规划B.教学内容设计 C.教学时间的
某单位安排7位员工在10月1日至7日值班,每天1人,每人值班1天,若7位员工中的甲、乙排在相邻两天,丙不排在10月1日,丁不排在10月7日,则不同的安排方...
学习汉语拼音会对学习英语字母产生影响,这属于学习的()现象。
教师职业道德情感包括哪几方面的内容?
控制牙菌斑的方法不包括A.生物抗菌剂B.牙刷、牙线的使用C.化学漱口剂D.免疫疫苗E.光纤照射辅助诊断龋病
慎用或禁用伪麻黄碱等肾上腺素受体激动剂的人员有A.儿童B.癫痫病人C.感冒病人D.高血压病人E.妊娠及哺乳期妇女
医疗机构违反药品管理法规定,从无许可证企业购进药品且情节严重的,应吊销其A.《药品生产许可证》B.《药品经营许可证》C.《医疗机构制剂许可证》D.《医疗机