首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券投资顾问的禁
根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券投资顾问的禁
tikufree
2019-12-17
51
问题
根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。 Ⅰ 诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ 向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ 拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ 接受客户的全权委托
选项
A、Ⅰ Ⅱ、ⅢB、Ⅰ Ⅱ、ⅣC、Ⅰ Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;③为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④代理买卖法律规定不得买卖的证券。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/54FlKKKQ
相关试题推荐
依据《处方管理办法》的规定,第二类精神药品处方的保存期限为?
依据《处方管理办法》的规定,第一类精神药品处方的保存期限为?
应当暂停针对此目标细菌的临床应用,根据追踪细菌耐药监测结果,再决定是否恢复临床应
我国新时期卫生工作方针的战略重点是
2006年1月9日在我国生效的是?
制定公共场所禁烟的规定属于?
下述有关糖异生途径关键酶的叙述中,哪项错误
不是侵权责任法规定的关于医疗机构及其医务人员填写与保管病历资料的是
根据《母婴保健法》的规定,不属于孕产期保健内容的是
下列有关密码的错误叙述是( )。
随机试题
PartA Directions: Youaretowrit
中国城市妇女前五位死因不包括 A.心脏病 B.恶性肿瘤 C.自杀 D.呼
2010年某省从事高新技术产品出口的企业共计1.65万家,比2002年翻了一番。
保护历史文化名城规划成果由()组成。 A.规划文本、规划图纸和附件B.规划
红孩儿:西游记( ) A.水浒传:林冲 B.薄松龄:聊斋志异 C.黄飞虎
市场约束机制需要一系列配套制度得以实现,包括()。A.完善的信息披露制度B.健全的中介机构管理约束C.良好的市场环境D.有效的市场退出政策E.监管机构
小肠扭转多为A.机械性绞窄性肠梗阻B.机械性单纯性肠梗阻C.麻痹性肠梗阻D.血运性肠梗阻E.痉挛性肠梗阻
施工现场室外消火栓间距不大于( )。A.120mB.140mC.160mD.180m
为了有效地控制建设工程造价,造价工程师可采取的经济措施是()。A.深入技术领域研究节约投资的可能性B.严格审查施工组织设计C.采取对节约投资的有力奖励措施
对城乡特殊困难未成年人实施教育救助的对象具体为()。A.持有农村五保供养证的未成年人B.无劳动能力的未成年人C.持有城乡最低生活保障证和农村特困户救助证家