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  3. 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ②没收违法所得或者违法...

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ②没收违法所得或者违法...

admin2020-12-24  17
问题 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。
①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
③情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
选项 A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.①③④
答案D
解析证券公司违反条例的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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