首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括( )。
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括( )。
题库总管
2019-12-17
50
问题
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括( )。
选项
A. 注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元B. 申请目前6个月的风险监管指标持续符合监管要求C. 具有完备的期货投资咨询业务管理制度D. 近3年内未因违法违规经营受到行政. 刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形
答案
ABCD
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元.且净资本不低于人民币8000万元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有关机关调查的情形;(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/59ksKKKQ
相关试题推荐
根据市场结构划分市场类型的理论,完全竞争市场必须具备的条件有(),
区域风险一般由区域自然条件、社会条件等导致,因而只需从外部因素分析区域风险即可。
借款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款人账户后,由借款
以权利凭证申请质押贷款的,银行若发现凭证有伪造迹象时,应在确认后返还申请人。
对于有条件的授信,商业银行授信工作人员应根据条件于将来落实的可能性,审慎地决定是
设备可靠性是指设备在任何时间内和任何条件下,都能完成规定功能的能力。()
对于固定资产重置引起的融资需求,借款公司在向银行申请贷款时,除了提出明确的融资需
贷款人受理的固定资产贷款申请应具备( )条件。
下列属于“借款申请书”内容的有( )。
债务人必须履行,债务人拒绝履行的,银行可以向人民法院申请执行的法律文书不包括()
随机试题
男,50岁。活动后心悸,气短5年,加重伴少尿1周。查体:双肺底可闻及细湿啰音,心
女性,35岁,已婚。行早孕药物流产后反复下腹坠痛3个月,术前B超检查未发现异常。
以上方案(1),T5配电子镇流器,输入功率32W,实际LPD值为()。
从职业规范的意义上看,衣着不整的员工容易给人留下()的印象
下列颌面部骨不成对排列的是()A.腭骨B.下颌骨C.鼻骨D.泪骨E.上颌骨
由于建筑生产规模和生产场所都不固定,为保证建筑生产的顺利进行和经营的灵活性,建筑业的人、财、物组织应该遵循()。A.轻量经营原则B.自主经营原则C.
我国第一本《教育心理学》的编写者是()。(2008年,湖南)A.廖世承B.房宗岳C.潘菽D.陆志伟
用于亚硝酸盐中毒治疗的是A.二巯丙醇B.亚甲蓝C.依地酸钙钠D.亚硝酸盐-硫代硫酸钠E.阿托品
强心苷强心作用的机制是抑制A.胆碱酯酶B.前列腺素合成酶C.血管紧张素Ⅰ转化酶D.H+,K+-ATP酶E.Na+,K+-ATP酶
弘扬生物科技有限公司非法占用某块国有土地,市国土资源管理局对该公司作出罚款处罚。该公司对罚款决定不服,逾期未缴纳罚款,亦来在法定期限内申请复议或者提起诉讼...