合规风险管理体系应包括（）要素。A.合规政策 B.合规管理部门 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度

admin2020-12-24 51

问题合规风险管理体系应包括（）要素。

选项 A.合规政策
B.合规管理部门
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度

答案ABCDE

解析商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策、合规管理部门、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5AgKKKKQ

相关试题推荐

每一只理财计划至少配备（　　）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4
每一只理财计划至少配备（　　）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4
风险评级为（　　）的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于10万元人民币。A.一级和二级B.二级和三级C.三级和四级D.四级和五级
商业银行一般产品销售人员通过银行业专业人员职业资格考试后，可以向客户提供理财投资咨询顾问意见和销售理财计划。（　　）
个人理财是在了解、分析客户情况的基础上，根据其人生、财务目标和风险偏好，通过综合有效地管理其资产、债务、收入和支出，实现理财目标的过程。（　　）
个人理财或财富管理等同于投资。（　　）
作为一名理财师，需要正确分析和评估客户的财务状况．并根据客户所处的人生和职业生涯阶段、风险承受能力，为客户量身定制合理的综合理财方案。（　　）
在理财规划中，风险管理规划是指经客户通过对风险的识别、衡量和评价，并在此基础上选择与优化组合各种风险管理工具和方法．对风险实施有效管理和妥善处理风险所导致...
在教育方面，中国台湾理财顾问认证协会要求学员完成经培训机构认可的大学教育。（　　）
20世纪70年代到80年代初期，个人理财业务的主要内容有（　　）。A.避税B.提供年金系列产品C.参与有限合伙D.投资于另类投资产品E.资产管理

随机试题

胃溃疡病人宜选用的解热镇痛药是（）。 A、对乙酰氨基酚 B、吲哚美辛 C、
（72-75题共用题干）患者男，30岁，缺失10年，未曾镶牙，现要求做固定修
若级数收敛，则下列级数中不收敛的是（）。
某玩具企业生产经营高、中、低三种价格档次的玩具，高档、中档玩具的价格分别为100
饭店人力资源管理的特点包括（）。 A．战略性 B．开发性 C．风险性
对一非饱和土试样进行压缩试验，压缩过程没有排水与排气。问下列对压缩过程中土试样物
WhatpurposedoNOTpost-listeningactivitiesserve?A．Helpingstudentsrelateth
中药材的采集应坚持的原则A.最大产量B.最大持续产量C.最优质量D.最小持续产量
下列关于建设项目给排水工程的说法，正确的是（）。A.给水工程应满足消防用水要求B.污水排放口的位置由企业自行确定C.水源选择时应尽量利用水质较好的地下水
商业银行应当加强对理财产品宣传销售文本制作和发放的管理，宣传销售文本应当由商业银行（　　）统一管理和授权，分支机构未经总行授权不得擅自制作和分发宣传销售文本。A

合规风险管理体系应包括（）要素。A.合规政策 B.合规管理部门 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度

每一只理财计划至少配备（ ）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4

每一只理财计划至少配备（ ）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4

风险评级为（ ）的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于10万元人民币。A.一级和二级B.二级和三级C.三级和四级D.四级和五级

商业银行一般产品销售人员通过银行业专业人员职业资格考试后，可以向客户提供理财投资咨询顾问意见和销售理财计划。（ ）

个人理财是在了解、分析客户情况的基础上，根据其人生、财务目标和风险偏好，通过综合有效地管理其资产、债务、收入和支出，实现理财目标的过程。（ ）

个人理财或财富管理等同于投资。（ ）

作为一名理财师，需要正确分析和评估客户的财务状况．并根据客户所处的人生和职业生涯阶段、风险承受能力，为客户量身定制合理的综合理财方案。（ ）

在理财规划中，风险管理规划是指经客户通过对风险的识别、衡量和评价，并在此基础上选择与优化组合各种风险管理工具和方法．对风险实施有效管理和妥善处理风险所导致...

在教育方面，中国台湾理财顾问认证协会要求学员完成经培训机构认可的大学教育。（ ）

20世纪70年代到80年代初期，个人理财业务的主要内容有（ ）。A.避税B.提供年金系列产品C.参与有限合伙D.投资于另类投资产品E.资产管理

胃溃疡病人宜选用的解热镇痛药是（）。 A、对乙酰氨基酚 B、吲哚美辛 C、

（72-75题共用题干） 患者男，30岁，缺失10年，未曾镶牙，现要求做固定修

若级数收敛，则下列级数中不收敛的是（）。

某玩具企业生产经营高、中、低三种价格档次的玩具，高档、中档玩具的价格分别为100

饭店人力资源管理的特点包括（）。 A．战略性 B．开发性 C．风险性

对一非饱和土试样进行压缩试验，压缩过程没有排水与排气。问下列对压缩过程中土试样物

WhatpurposedoNOTpost-listeningactivitiesserve?A．Helpingstudentsrelateth

中药材的采集应坚持的原则A.最大产量B.最大持续产量C.最优质量D.最小持续产量

下列关于建设项目给排水工程的说法，正确的是（）。A.给水工程应满足消防用水要求B.污水排放口的位置由企业自行确定C.水源选择时应尽量利用水质较好的地下水

商业银行应当加强对理财产品宣传销售文本制作和发放的管理，宣传销售文本应当由商业银行（ ）统一管理和授权，分支机构未经总行授权不得擅自制作和分发宣传销售文本。A

每一只理财计划至少配备（　　）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4

每一只理财计划至少配备（　　）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4

风险评级为（　　）的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于10万元人民币。A.一级和二级B.二级和三级C.三级和四级D.四级和五级

商业银行一般产品销售人员通过银行业专业人员职业资格考试后，可以向客户提供理财投资咨询顾问意见和销售理财计划。（　　）

个人理财是在了解、分析客户情况的基础上，根据其人生、财务目标和风险偏好，通过综合有效地管理其资产、债务、收入和支出，实现理财目标的过程。（　　）

个人理财或财富管理等同于投资。（　　）

作为一名理财师，需要正确分析和评估客户的财务状况．并根据客户所处的人生和职业生涯阶段、风险承受能力，为客户量身定制合理的综合理财方案。（　　）

在教育方面，中国台湾理财顾问认证协会要求学员完成经培训机构认可的大学教育。（　　）

20世纪70年代到80年代初期，个人理财业务的主要内容有（　　）。A.避税B.提供年金系列产品C.参与有限合伙D.投资于另类投资产品E.资产管理

（72-75题共用题干）患者男，30岁，缺失10年，未曾镶牙，现要求做固定修

商业银行应当加强对理财产品宣传销售文本制作和发放的管理，宣传销售文本应当由商业银行（　　）统一管理和授权，分支机构未经总行授权不得擅自制作和分发宣传销售文本。A