合规风险管理体系应包括（）要素。A.合规政策 B.合规管理部门 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度

admin2020-12-24 50

问题合规风险管理体系应包括（）要素。

选项 A.合规政策
B.合规管理部门
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度

答案ABCDE

解析商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策、合规管理部门、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5AgKKKKQ

相关试题推荐

每一只理财计划至少配备（　　）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4
每一只理财计划至少配备（　　）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4
风险评级为（　　）的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于10万元人民币。A.一级和二级B.二级和三级C.三级和四级D.四级和五级
商业银行一般产品销售人员通过银行业专业人员职业资格考试后，可以向客户提供理财投资咨询顾问意见和销售理财计划。（　　）
个人理财是在了解、分析客户情况的基础上，根据其人生、财务目标和风险偏好，通过综合有效地管理其资产、债务、收入和支出，实现理财目标的过程。（　　）
个人理财或财富管理等同于投资。（　　）
作为一名理财师，需要正确分析和评估客户的财务状况．并根据客户所处的人生和职业生涯阶段、风险承受能力，为客户量身定制合理的综合理财方案。（　　）
在理财规划中，风险管理规划是指经客户通过对风险的识别、衡量和评价，并在此基础上选择与优化组合各种风险管理工具和方法．对风险实施有效管理和妥善处理风险所导致...
在教育方面，中国台湾理财顾问认证协会要求学员完成经培训机构认可的大学教育。（　　）
20世纪70年代到80年代初期，个人理财业务的主要内容有（　　）。A.避税B.提供年金系列产品C.参与有限合伙D.投资于另类投资产品E.资产管理

随机试题

易导致眼部病损遗留明显瘢痕的是（） A．寻常型天疱疮 B．增殖型天疱疮 C
根据《仲裁法》的规定，下列哪些情形下，A、 A．A公司经理发现某仲裁员私自会见
呼吸气分析时对患者的要求错误的是 A．饭后2～4h进行 B．检查前24h内禁
磺胺类药物的抗菌谱包括（）
治疗早期闭合性软组织损伤的方法是（　　）
一般资料：求助者，女性，44岁，公务员。案例介绍：求助者因孩子的问题来咨询。
患者，男性，55岁，因神志不清3小时入院，家中生煤火，室内有农药瓶，既往患有糖尿病15年。如果怀疑为有机磷农药中毒，下面哪项指标检查最有意义A.全血胆碱酯酶C
可发生肺脓肿A.肺栓塞B.原发性肺结核C.慢性阻塞性肺疾病D.右中叶综合征E.肺炎球菌肺炎
小肠损伤多表现为A.有钝性或锐性暴力损伤史，损伤后即有腹痛，早期即出现腹膜炎体征B.伤后出现休克、血尿、疼痛C.右上腹部疼痛，X线检查显示右膈肌升高D.左
中国公民康某就职于国内A上市公司，2019年取得收入如下：（1）每月工资收入12000元，按所在省人民政府规定比例提取并缴付社保公积金2000元，申报...

合规风险管理体系应包括（）要素。A.合规政策 B.合规管理部门 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度

每一只理财计划至少配备（ ）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4

每一只理财计划至少配备（ ）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4

风险评级为（ ）的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于10万元人民币。A.一级和二级B.二级和三级C.三级和四级D.四级和五级

商业银行一般产品销售人员通过银行业专业人员职业资格考试后，可以向客户提供理财投资咨询顾问意见和销售理财计划。（ ）

个人理财是在了解、分析客户情况的基础上，根据其人生、财务目标和风险偏好，通过综合有效地管理其资产、债务、收入和支出，实现理财目标的过程。（ ）

个人理财或财富管理等同于投资。（ ）

作为一名理财师，需要正确分析和评估客户的财务状况．并根据客户所处的人生和职业生涯阶段、风险承受能力，为客户量身定制合理的综合理财方案。（ ）

在理财规划中，风险管理规划是指经客户通过对风险的识别、衡量和评价，并在此基础上选择与优化组合各种风险管理工具和方法．对风险实施有效管理和妥善处理风险所导致...

在教育方面，中国台湾理财顾问认证协会要求学员完成经培训机构认可的大学教育。（ ）

20世纪70年代到80年代初期，个人理财业务的主要内容有（ ）。A.避税B.提供年金系列产品C.参与有限合伙D.投资于另类投资产品E.资产管理

易导致眼部病损遗留明显瘢痕的是（） A．寻常型天疱疮 B．增殖型天疱疮 C

根据《仲裁法》的规定，下列哪些情形下，A、 A．A公司经理发现某仲裁员私自会见

呼吸气分析时对患者的要求错误的是 A．饭后2～4h进行 B．检查前24h内禁

磺胺类药物的抗菌谱包括（）

治疗早期闭合性软组织损伤的方法是（ ）

一般资料：求助者，女性，44岁，公务员。 案例介绍：求助者因孩子的问题来咨询。

患者，男性，55岁，因神志不清3小时入院，家中生煤火，室内有农药瓶，既往患有糖尿病15年。如果怀疑为有机磷农药中毒，下面哪项指标检查最有意义A.全血胆碱酯酶C

可发生肺脓肿A.肺栓塞B.原发性肺结核C.慢性阻塞性肺疾病D.右中叶综合征E.肺炎球菌肺炎

小肠损伤多表现为A.有钝性或锐性暴力损伤史，损伤后即有腹痛，早期即出现腹膜炎体征B.伤后出现休克、血尿、疼痛C.右上腹部疼痛，X线检查显示右膈肌升高D.左

中国公民康某就职于国内A上市公司，2019年取得收入如下： （1）每月工资收入12000元，按所在省人民政府规定比例提取并缴付社保公积金2000元，申报...

每一只理财计划至少配备（　　）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4

每一只理财计划至少配备（　　）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4

风险评级为（　　）的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于10万元人民币。A.一级和二级B.二级和三级C.三级和四级D.四级和五级

商业银行一般产品销售人员通过银行业专业人员职业资格考试后，可以向客户提供理财投资咨询顾问意见和销售理财计划。（　　）

个人理财是在了解、分析客户情况的基础上，根据其人生、财务目标和风险偏好，通过综合有效地管理其资产、债务、收入和支出，实现理财目标的过程。（　　）

个人理财或财富管理等同于投资。（　　）

作为一名理财师，需要正确分析和评估客户的财务状况．并根据客户所处的人生和职业生涯阶段、风险承受能力，为客户量身定制合理的综合理财方案。（　　）

在教育方面，中国台湾理财顾问认证协会要求学员完成经培训机构认可的大学教育。（　　）

20世纪70年代到80年代初期，个人理财业务的主要内容有（　　）。A.避税B.提供年金系列产品C.参与有限合伙D.投资于另类投资产品E.资产管理

治疗早期闭合性软组织损伤的方法是（　　）

一般资料：求助者，女性，44岁，公务员。案例介绍：求助者因孩子的问题来咨询。

中国公民康某就职于国内A上市公司，2019年取得收入如下：（1）每月工资收入12000元，按所在省人民政府规定比例提取并缴付社保公积金2000元，申报...