合规风险管理体系应包括（）要素。A.合规政策 B.合规管理部门 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度

admin2020-12-24 29

问题合规风险管理体系应包括（）要素。

选项 A.合规政策
B.合规管理部门
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度

答案ABCDE

解析商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策、合规管理部门、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5AgKKKKQ

相关试题推荐

每一只理财计划至少配备（　　）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4
每一只理财计划至少配备（　　）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4
风险评级为（　　）的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于10万元人民币。A.一级和二级B.二级和三级C.三级和四级D.四级和五级
商业银行一般产品销售人员通过银行业专业人员职业资格考试后，可以向客户提供理财投资咨询顾问意见和销售理财计划。（　　）
个人理财是在了解、分析客户情况的基础上，根据其人生、财务目标和风险偏好，通过综合有效地管理其资产、债务、收入和支出，实现理财目标的过程。（　　）
个人理财或财富管理等同于投资。（　　）
作为一名理财师，需要正确分析和评估客户的财务状况．并根据客户所处的人生和职业生涯阶段、风险承受能力，为客户量身定制合理的综合理财方案。（　　）
在理财规划中，风险管理规划是指经客户通过对风险的识别、衡量和评价，并在此基础上选择与优化组合各种风险管理工具和方法．对风险实施有效管理和妥善处理风险所导致...
在教育方面，中国台湾理财顾问认证协会要求学员完成经培训机构认可的大学教育。（　　）
20世纪70年代到80年代初期，个人理财业务的主要内容有（　　）。A.避税B.提供年金系列产品C.参与有限合伙D.投资于另类投资产品E.资产管理

随机试题

在MR性能参数中，mT／m／ms表示 A．梯度切换率 B．梯度场强 C．磁
某企业经批准平价发行优先股股票，发行费用率和年股息率分别为5%和9%，所得税税率
施工成本管理的基础工作内容是全方面的，成本管理的()是其中最根本、最重要的基
适用于治疗体倦乏力，食少便溏的中成药是
甲、乙同学讨论诉讼财产保全和诉前财产保全的区别,下列说法正确的是:（) A
根据环境因素测定而制定的室内小气候综合指标是（　　）A.黑球温度B.校正有效温度C.预计4小时出汗率D.热强度指数E.风速
工程项目管理组织结构中，()是指从事和完成具体任务的阶层。A:操作层B:执行层C:决策层D:协调层
有效辩护原则是辩护权的体现，也是对辩护权的保障，下列说法正确的有：（）A.辩护应当对保护犯罪嫌疑人、被告人的权利具有实质意义B.犯罪嫌疑人、被告人作为刑事诉
甲于2013年1月为自己向X保险公司投保了人身意外伤害保险，保额为30万元，保险期限为一年。2013年3月，甲在工作中遭遇一次意外事故导致一目永久完全失...
（）的主要优点是可以通过出售资产节约或减低资本费用，还可以为发行银行带来额外的收入。A.收益率曲线B.表内资产负债匹配C.资产证券化D.经济资本

合规风险管理体系应包括（）要素。A.合规政策 B.合规管理部门 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度

每一只理财计划至少配备（ ）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4

每一只理财计划至少配备（ ）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4

风险评级为（ ）的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于10万元人民币。A.一级和二级B.二级和三级C.三级和四级D.四级和五级

商业银行一般产品销售人员通过银行业专业人员职业资格考试后，可以向客户提供理财投资咨询顾问意见和销售理财计划。（ ）

个人理财是在了解、分析客户情况的基础上，根据其人生、财务目标和风险偏好，通过综合有效地管理其资产、债务、收入和支出，实现理财目标的过程。（ ）

个人理财或财富管理等同于投资。（ ）

作为一名理财师，需要正确分析和评估客户的财务状况．并根据客户所处的人生和职业生涯阶段、风险承受能力，为客户量身定制合理的综合理财方案。（ ）

在理财规划中，风险管理规划是指经客户通过对风险的识别、衡量和评价，并在此基础上选择与优化组合各种风险管理工具和方法．对风险实施有效管理和妥善处理风险所导致...

在教育方面，中国台湾理财顾问认证协会要求学员完成经培训机构认可的大学教育。（ ）

20世纪70年代到80年代初期，个人理财业务的主要内容有（ ）。A.避税B.提供年金系列产品C.参与有限合伙D.投资于另类投资产品E.资产管理

在MR性能参数中，mT／m／ms表示 A．梯度切换率 B．梯度场强 C．磁

某企业经批准平价发行优先股股票，发行费用率和年股息率分别为5%和9%，所得税税率

施工成本管理的基础工作内容是全方面的，成本管理的()是其中最根本、最重要的基

适用于治疗体倦乏力，食少便溏的中成药是

甲、乙同学讨论诉讼财产保全和诉前财产保全的区别,下列说法正确的是:（) A

根据环境因素测定而制定的室内小气候综合指标是（ ）A.黑球温度B.校正有效温度C.预计4小时出汗率D.热强度指数E.风速

工程项目管理组织结构中，()是指从事和完成具体任务的阶层。A:操作层B:执行层C:决策层D:协调层

有效辩护原则是辩护权的体现，也是对辩护权的保障，下列说法正确的有：（）A.辩护应当对保护犯罪嫌疑人、被告人的权利具有实质意义B.犯罪嫌疑人、被告人作为刑事诉

甲于2013年1月为自己向X保险公司投保了人身意外伤害保险，保额为30万元，保险期限为一年。2013年3月，甲在工作中遭遇一次意外事故导致一目永久完全失...

（）的主要优点是可以通过出售资产节约或减低资本费用，还可以为发行银行带来额外的收入。A.收益率曲线B.表内资产负债匹配C.资产证券化D.经济资本

每一只理财计划至少配备（　　）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4

每一只理财计划至少配备（　　）名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书。A.1B.2C.3D.4

风险评级为（　　）的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于10万元人民币。A.一级和二级B.二级和三级C.三级和四级D.四级和五级

商业银行一般产品销售人员通过银行业专业人员职业资格考试后，可以向客户提供理财投资咨询顾问意见和销售理财计划。（　　）

个人理财是在了解、分析客户情况的基础上，根据其人生、财务目标和风险偏好，通过综合有效地管理其资产、债务、收入和支出，实现理财目标的过程。（　　）

个人理财或财富管理等同于投资。（　　）

作为一名理财师，需要正确分析和评估客户的财务状况．并根据客户所处的人生和职业生涯阶段、风险承受能力，为客户量身定制合理的综合理财方案。（　　）

在教育方面，中国台湾理财顾问认证协会要求学员完成经培训机构认可的大学教育。（　　）

20世纪70年代到80年代初期，个人理财业务的主要内容有（　　）。A.避税B.提供年金系列产品C.参与有限合伙D.投资于另类投资产品E.资产管理

根据环境因素测定而制定的室内小气候综合指标是（　　）A.黑球温度B.校正有效温度C.预计4小时出汗率D.热强度指数E.风速