首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是( )。
以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是( )。
shuhaiku
2019-12-17
49
问题
以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是( )。
选项
A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹C.非常规业务操作应当事先审批D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
答案
B
解析
从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求:与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应留痕迹;涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应事先审批,事后复核,审批和复核均应留痕迹。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5Bx9KKKQ
相关试题推荐
静脉用药调配过程中出现异常,药学人员应当
对软膏剂的质量要求,错误叙述的是
依据《医疗机构药事管理规定》,医疗机构药学专业技术人员配置
依据《静脉用药集中调配质量管理规范》,应当具有药士以上专业技术职务任职资格的人员
依据《处方药与非处方药分类管理办法(试行)》,非处方药标签和说明书除符合相关规定
与软膏剂的质量要求不符的是
口服制剂设计一般不要求
为保证医疗卫生这一共同事业的发展和病人的利益,医务人员应树立正确的功利观,其中不
与厌氧芽胞梭菌相关的是
对于刚被确诊的肝癌患者,医务人员最妥当的做法应是
随机试题
患者女性,35岁。1个月前因外伤手术输血800ml,近一周出现乏力,食欲减退,尿
处理工程项目管理组织调整中的矛盾,首先应当考虑的是()。
在计算机总账系统中,银行对账的科目在科目设置时应定义为“银行账”辅助账类的科目性
证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有()等原则。 A.公开、公平
黑格尔说:“脱离了身体的手是名义上的手。”说明了( ) A.部分依赖于整体 B.脱离整体的部分就失去原有的性质和功能 C.整体是部分相加之和 D...
心理学上把因接受虚假的信息或刺激产生了盲目的自信或积极的态度,从而表现出异乎寻常的正面效果,称之为“亨利效应”。 根据上述定义,下列现象属于亨利效应的是...
爆炸性混合物可分为()。A.矿井甲烷B.爆炸性气体混合物C.爆炸性悬浮物D.爆炸性粉尘E.爆炸性气溶胶
对诊断精神分裂症最有意义的一组症状是A.思维迟缓,情绪低落,企图自杀B.情感高涨,思维活动加速C.思维松弛、情感淡漠、孤僻懒散D.意识,伴有幻觉妄想E
()是保证公民基本素质的教育,既是每个公民的一种权利,也是公民的一种义务,带有强制性。A.远程教育B.高等教育C.继续教育D.义务教育
甲白酒生产企业为增值税一般纳税人(尚未实行购进农产品的核定征收),2018年1月发生如下业务: (1)购进业务 向农民购进玉米,收购凭证上注明...