首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A、建立有效的投资流程和投资授权制度 B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A、建立有效的投资流程和投资授权制度 B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交
admin
2020-12-24
33
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
选项
A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D、加强从业人员的岗前教育
答案
D
解析
根据《基金管理公司风险管理引(试行)》,投资合规风险管理主要措施包括: (1)建立有效的投资流程和投资授权制度。 (2)通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。 (3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。 (4)对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控,加强对异常
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5F70KKKQ
相关试题推荐
以下关于詹森α说法不正确的是()。A、詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标B、若αp=0,则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合
一般而言,拥有更多财富的个人投资者,风险承受能力也()。A、更强B、更低C、不能比较D、不确定
下列属于UCITS基金投资品种的是()。A、银行存款B、指数基金C、货币市场工具D、以上选项都正确
下列关于我国QDII基金产品的特点的说法,错误的是()。A、QDII基金的投资范围较为广泛B、QDII基金的投资组合较为丰富C、在投资管理过程中具有完全的
下列关于基金业绩评价的意义的说法,不包括的是()。A、对于基金公司而言,想要提高其投资管理能力,必须测算和理解基金经理的业绩B、基金经理的业绩来源是高超的投
下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是()。A、市场部B、交易部C、研究部D、投资部
投资者将选择并持有有效的投资组合,即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合,或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合,这种说法()。A、
市场利率走低时,以下判断正确的是()。A、债券价格上升,再投资收益上升B、债券价格不变,因为利息收益相对增加,但再投资收益下降,两者互相抵消C、债券价格下
市场风险管理的主要措施,下列表述错误的是()。A、密切关注宏观经济指标和趋势,重大经济政策动向,重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期
目前,我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。A、90B、150C、180D、360
随机试题
对于固定利率支付方来说,在利率互换合约签订时,互换合约价值()。?
依据《普通高中美术课程标准(实验)》中“绘画.雕塑”模块的“成就标准”,简述通过
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚
关于一期梅毒的叙述错误的是 A可出现硬下疳B梅毒血清学阴性C有神经梅
K线的形状包括光脚阴线。()
不收取销售服务费的,对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于( )的赎回费,并将上述赎回费总额的( )计入基金财产。A.0.5%;75%B.0.75%;50
秦皮A.主要含香豆素类成分B.主要含木脂素类成分C.主要含三萜皂苷D.主要含留体皂苷E.主要含挥发油
对妊娠子宫有兴奋作用,孕妇忌用的药物是A.氯喹B.奎宁C.伯氨喹D.青蒿素E.乙胺嘧啶
长期资本是指( )以上和未定期的资本。A:半年B:1年C:2年D:3年
冬期钢筋调直冷拉环境温度控制的最小限值是()℃。A.-30B.-20C.-10D.-5