基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、反洗钱合

admin2020-12-24 35

问题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

选项 A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案A

解析基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

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基金公司投资交易流程不包括（）。A.形成投资策略B.构建投资组合C.执行交易指令D.承诺收益保障

关于债券利率风险的描述，以下错误的是（）。A.浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定B.债券的价格与利率呈反向变动关系C.浮动利率债券在

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.90%B.80%C.70%D.

对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（）方法。A.特雷诺比率B.信息比率C.夏普比率D.Brinson

OECD在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《证券集合投资机构经营标准规则》

《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求不包括（）。A.具备设立分支机构的基本

（）是专门投资于基金的基金产品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII

（）是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强。A.市场风险B.经营风险C.流动性风险D.财务风险

（）是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准。A.国债价格指数B.到期收益率C.经济周期曲线D.国债收益率曲

（）取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力

糖代谢叙述错误的是 A．有氧氧化是长时间大强度运动的重要能量来源 B．长时间

建设工程投资的特点由（　）的特点决定。 A、建设工程项目 B、分部分项工程

清晨空腹时，振水音阳性提示 A、胃溃疡 B、急性胃肠炎 C、幽门梗阻

下列关于基坑开挖作业的说法中，正确的有()。

受体阻断剂的特点是（　　）。

银行保函业务中，属于融资类保函的有(　)。

咨询单位进行项目分析与选择一般要经过三个步骤，包括()。

不能反复使用的辅料是A:河砂B:蛤粉C:大米D:滑石粉E:灶心土

美国心理学家马斯洛的需要层次论把人的需要按照先后顺序和高低层次分为()。A:原始需求B:安全需求C:便利需求D:爱与归属需求E:自我实现

跨度大于8m的混凝土现浇梁，当混凝土强度达到设计的混凝土立方体抗压强度标准值的() 时，方可拆除底模及其支架。A、50%B、70%C、80%

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