首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列说法,正确的是()。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格...
下列说法,正确的是()。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格...
admin
2020-12-24
20
问题
下列说法,正确的是()。
①发布证券研究报告实行集中统一管理
②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控
③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
选项
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案
D
解析
考点:考查发布证券研究报告的内部控制要求。综上所述以上选项说法均正确。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5OneKKKQ
相关试题推荐
不属于阴阳的特定性质的是A:相关性B:绝对性C:普遍性D:相对性E:规定性
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
衍生证券投资基金包括() Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
下列关于基金资产估值频率的说法中,正确的是()。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
申请证券上市交易应当满足的条件有()。 Ⅰ.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ.向证券交易所提出申请 Ⅲ.由证券交易所依法审核同意 Ⅳ.双方...
关于证券账户,下列说法错误的是()。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....
关于混合基金的风险,下列说法正确的是()。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...
随机试题
下列关于哮喘的临床表现错误的是 A.为呼气性呼吸困难 B.呈发作性 C.用
关于耵聍腺的描述,错误的是 A.位于外耳道皮肤 B.是一种变态的汗腺 C.
国家认监委可有权()认证证书。
舌与脏腑经络关系中,足厥阴肝经
与法律相比,道德()。 A.产生的时间晚B.比法律的适用范围广 C.内容
心动周期中,心室容积最小的时期是
按照国家标准《国民经济行业分类》(GB/T4754-2011),下列行业中不属于第二产业范畴的是()。A.建筑业B.交通运输设备制造业C.金属制品、
民国时期,我国的绘画艺术有了新的发展。下列有关画家的说法不正确的是()。A.徐悲鸿融合中西画技法,创作了《九方皋》《愚公移山》B.齐白石擅长花鸟虫鱼写意画,
共用题干 资料:周先生每月的工资3000元,虽然平时收入不高,但其每年年底可获得大约20万元的年终奖。周先生有半年内贷款买车的意愿,并有购买房屋的打算。...
下列各公司中,应当纳入其母公司合并财务报表合并范围的是( )。A.投资方具有控制权的子公司B.已宣告被清理整顿的原子公司C.联营企业D.与其他方共同控制的