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财务会计
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正
tikufree
2020-05-20
49
问题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施()。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事.监事.高级管理人员支付报酬.提供福利④责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定董事.监事.高级管理人员为不适当人选A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥
选项
答案
D
解析
证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:(1)限制业务活动;(2)责令暂停部分业务;(3)限制向董事.监事.高级管理人员支付报酬.提供福利;(4)责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利;(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;(6)认定董事.监事.高级管理人员为不适当人选;(7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。证券公司未按期完成整改.风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以撤销萁有关业务许可。
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