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中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》(证监会公告[2
中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》(证监会公告[2
天天题库
2019-12-17
28
问题
中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》(证监会公告[2010]3号),对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了()规定。
选项
A:最近6个月净资本均在12亿元以上B:最近一次证券公司分类评价为A类C:具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高D:已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
答案
BCD
解析
2010年1月22日,中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》(证监会公告[2010]3号),对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定:(1)最近6个月净资本均在50亿元以上。(2)最近一次证券公司分类评价为A类。(3)具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高。(4)已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试。(5)融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价。(6)客户交易结算资金第三方存管有效实施,账户开立、管理规范,客户资料完整真实,建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系。(7)中国证监会规定的其他条件。
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