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  3. 根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）。 I．组织合规培训 Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报 Ⅲ．组织...

根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）。 I．组织合规培训 Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报 Ⅲ．组织...

admin2020-12-24  49
问题 根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）。
I．组织合规培训
Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
Ⅲ．组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
Ⅳ．负责公司的法律诉讼
选项 A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
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