首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )。 I.组织合规培训 Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报 Ⅲ.组织...
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )。 I.组织合规培训 Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报 Ⅲ.组织...
admin
2020-12-24
61
问题
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )。
I.组织合规培训
Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
Ⅳ.负责公司的法律诉讼
选项
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度,按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训,处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5TK0KKKQ
相关试题推荐
根据五轮学说,瞳仁属A:心B:肺C:脾D:肝E:肾
在治疗瘀血病证时常配以行气、补气药,其理论根据是A:气能生血B:气能行血C:气能摄血D:血能载气E:血能生气
患者在手术中因利多卡因过敏而死亡,此例在临床中极为少见。根据《医疗事故处理条例规定》,其死亡后果应当属于A:一级医疗事故B:二级医疗事故C:三级医疗事故D
根据美国哈佛医学院提出的“脑死亡”概念,不能确诊“脑死亡”的条件是A:自主运动和自主呼吸消失B:对外部刺激和内部需求毫无知觉和反应C:体温低于32.2℃或服
根据违法行为的性质和危害程度的不同,法律责任分为A:赔偿责任、补偿责任、刑事责任B:经济责任、民事责任、刑事责任C:行政处分、经济补偿、刑事责任D:行政处
医师在执业中造成事故的,根据具体情况承担民事责任,给予A:一次性经济补偿B:终身补偿C:随时补偿D:赔礼道歉E:精神补偿
造成患者轻度残疾,器官组织损伤导致一般功能障碍的医疗事故属于A:一级医疗事故B:二级医疗事故C:三级医疗事故D:四级医疗事故E:五级医疗事故
凡规定以外的传染病,根据其暴发流行情况和危害程度,需要列入乙类、丙类传染病的由哪个部门决定并公布A:县级政府B:省级政府C:省级政府卫生行政部门D:国务院
生命伦理学的含义是A:根据社会价值和原则,对生命领域内的人类行为进行系统研究的科学B:根据疗效标准和原则,对生命科学内的人类行为进行系统研究的科学C:根据道
作为医学伦理学基本范畴的良心是指A:医学关系中的主体在道义上应享有的权力和利益B:医学关系中的主体在道义上应履行的职责和使命C:医学关系中的主体在道义上对周
随机试题
治疗阴虚咳嗽的首选方剂是 A、银翘散 B、桑菊饮 C、沙参麦冬汤
甲市公安局南区分局依法对违法嫌疑人吴某处五日行政拘留。吴某不服,向甲市公安局申请
均能清热解毒,利尿通淋的药组是
某公司2014~2015年度管理人员变动情况如图1—7所示,2015年度各级管理
根据《水法》,水资源规划按层次分为( )。
下列关于抽样方案类型的选取正确的有()。 A.对于同一个AQL值和同一个样本
对查出的安全隐患要做到“五定”,“五定\"包括() A.定整改计划人、定整改
某机场磁方位角84°-264°,则跑道东端编号为()。A.08B.26C.09D.27
补益药对物质代谢的影响是A:减少糖的吸收B:增加脂质的吸收C:抑制核酸代谢D:促进蛋白质合成E:促进脂肪分解
某法院接到报案电话,张某称自己的人身安全正受到威胁,则人民法院应当如何处理?() A.告知张某此案不属于人民法院管辖范围,应当向公安机关报案 B....