根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（）。 I．组织合规培训 Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报 Ⅲ．组织...

admin2020-12-24 26

问题根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（）。
I．组织合规培训
Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
Ⅲ．组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
Ⅳ．负责公司的法律诉讼

选项 A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5TK0KKKQ

相关试题推荐

根据五轮学说，瞳仁属A:心B:肺C:脾D:肝E:肾
在治疗瘀血病证时常配以行气、补气药，其理论根据是A:气能生血B:气能行血C:气能摄血D:血能载气E:血能生气
患者在手术中因利多卡因过敏而死亡，此例在临床中极为少见。根据《医疗事故处理条例规定》，其死亡后果应当属于A:一级医疗事故B:二级医疗事故C:三级医疗事故D
根据美国哈佛医学院提出的“脑死亡”概念，不能确诊“脑死亡”的条件是A:自主运动和自主呼吸消失B:对外部刺激和内部需求毫无知觉和反应C:体温低于32.2℃或服
根据违法行为的性质和危害程度的不同，法律责任分为A:赔偿责任、补偿责任、刑事责任B:经济责任、民事责任、刑事责任C:行政处分、经济补偿、刑事责任D:行政处
医师在执业中造成事故的，根据具体情况承担民事责任，给予A:一次性经济补偿B:终身补偿C:随时补偿D:赔礼道歉E:精神补偿
造成患者轻度残疾，器官组织损伤导致一般功能障碍的医疗事故属于A:一级医疗事故B:二级医疗事故C:三级医疗事故D:四级医疗事故E:五级医疗事故
凡规定以外的传染病，根据其暴发流行情况和危害程度，需要列入乙类、丙类传染病的由哪个部门决定并公布A:县级政府B:省级政府C:省级政府卫生行政部门D:国务院
生命伦理学的含义是A:根据社会价值和原则，对生命领域内的人类行为进行系统研究的科学B:根据疗效标准和原则，对生命科学内的人类行为进行系统研究的科学C:根据道
作为医学伦理学基本范畴的良心是指A:医学关系中的主体在道义上应享有的权力和利益B:医学关系中的主体在道义上应履行的职责和使命C:医学关系中的主体在道义上对周

随机试题

下列物质中属于下丘脑调节肽的是 A．生长激素 B．催乳素 C．卵泡刺激素
（32-33题共用备选答案） A．白术、白芍 B．龙骨、牡蛎 C．芡实、白
采用气压驱动的机器人，为了稳定工作速度，一般气压取为（）。
基建性疏浚是为新辟航道、港口等或为增加它们的尺度、改善航运条件，具有()性质的
环境污染的特征是（　　） A.影响范围大，作用时间长 B.影响人群面广 C
所谓为人师表是指教师要在各方面都应该成为幼儿和社会上人们效仿的表率、榜样和楷模。这一涵义是由（　　）决定的。A.社会舆论B.教师的工作对象C.法律法规D.
红霉素的最常见不良反应是A.肾损害B.心脏毒性C.胃肠道反应D.二重感染E.耳毒性
施工作业人员应当享有的安全生产权利包括（）。A.了解其工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施B.接受安全生产教育和培训，正确使用安全防护用具和机械设备
文某在倒车时操作失误，撞上冯某新买的轿车，致其严重受损。冯某因处理该事故而耽误了与女友的约会，并因此争吵分手。文某同意赔偿全部的修车费用，但冯某认为自己的...
共用题干 Homosexuals（同性恋者）Manyhomosexualsprefertobecalledgayor,forwoman,...

根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）。 I．组织合规培训 Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报 Ⅲ．组织...

根据五轮学说，瞳仁属A:心B:肺C:脾D:肝E:肾

在治疗瘀血病证时常配以行气、补气药，其理论根据是A:气能生血B:气能行血C:气能摄血D:血能载气E:血能生气

患者在手术中因利多卡因过敏而死亡，此例在临床中极为少见。根据《医疗事故处理条例规定》，其死亡后果应当属于A:一级医疗事故B:二级医疗事故C:三级医疗事故D

根据美国哈佛医学院提出的“脑死亡”概念，不能确诊“脑死亡”的条件是A:自主运动和自主呼吸消失B:对外部刺激和内部需求毫无知觉和反应C:体温低于32.2℃或服

根据违法行为的性质和危害程度的不同，法律责任分为A:赔偿责任、补偿责任、刑事责任B:经济责任、民事责任、刑事责任C:行政处分、经济补偿、刑事责任D:行政处

医师在执业中造成事故的，根据具体情况承担民事责任，给予A:一次性经济补偿B:终身补偿C:随时补偿D:赔礼道歉E:精神补偿

造成患者轻度残疾，器官组织损伤导致一般功能障碍的医疗事故属于A:一级医疗事故B:二级医疗事故C:三级医疗事故D:四级医疗事故E:五级医疗事故

凡规定以外的传染病，根据其暴发流行情况和危害程度，需要列入乙类、丙类传染病的由哪个部门决定并公布A:县级政府B:省级政府C:省级政府卫生行政部门D:国务院

生命伦理学的含义是A:根据社会价值和原则，对生命领域内的人类行为进行系统研究的科学B:根据疗效标准和原则，对生命科学内的人类行为进行系统研究的科学C:根据道

作为医学伦理学基本范畴的良心是指A:医学关系中的主体在道义上应享有的权力和利益B:医学关系中的主体在道义上应履行的职责和使命C:医学关系中的主体在道义上对周

下列物质中属于下丘脑调节肽的是 A．生长激素 B．催乳素 C．卵泡刺激素

（32-33题共用备选答案） A．白术、白芍 B．龙骨、牡蛎 C．芡实、白

采用气压驱动的机器人，为了稳定工作速度，一般气压取为（）。

基建性疏浚是为新辟航道、港口等或为增加它们的尺度、改善航运条件，具有()性质的

环境污染的特征是（ ） A.影响范围大，作用时间长 B.影响人群面广 C

所谓为人师表是指教师要在各方面都应该成为幼儿和社会上人们效仿的表率、榜样和楷模。这一涵义是由（ ）决定的。A.社会舆论B.教师的工作对象C.法律法规D.

红霉素的最常见不良反应是A.肾损害B.心脏毒性C.胃肠道反应D.二重感染E.耳毒性

施工作业人员应当享有的安全生产权利包括（）。A.了解其工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施B.接受安全生产教育和培训，正确使用安全防护用具和机械设备

文某在倒车时操作失误，撞上冯某新买的轿车，致其严重受损。冯某因处理该事故而耽误了与女友的约会，并因此争吵分手。文某同意赔偿全部的修车费用，但冯某认为自己的...

共用题干 Homosexuals（同性恋者）Manyhomosexualsprefertobecalledgayor,forwoman,...

根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（）。 I．组织合规培训 Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报 Ⅲ．组织...

环境污染的特征是（　　） A.影响范围大，作用时间长 B.影响人群面广 C

所谓为人师表是指教师要在各方面都应该成为幼儿和社会上人们效仿的表率、榜样和楷模。这一涵义是由（　　）决定的。A.社会舆论B.教师的工作对象C.法律法规D.