根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（）。 I．组织合规培训 Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报 Ⅲ．组织...

admin2020-12-24 56

问题根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（）。
I．组织合规培训
Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
Ⅲ．组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
Ⅳ．负责公司的法律诉讼

选项 A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5TK0KKKQ

相关试题推荐

根据五轮学说，瞳仁属A:心B:肺C:脾D:肝E:肾
在治疗瘀血病证时常配以行气、补气药，其理论根据是A:气能生血B:气能行血C:气能摄血D:血能载气E:血能生气
患者在手术中因利多卡因过敏而死亡，此例在临床中极为少见。根据《医疗事故处理条例规定》，其死亡后果应当属于A:一级医疗事故B:二级医疗事故C:三级医疗事故D
根据美国哈佛医学院提出的“脑死亡”概念，不能确诊“脑死亡”的条件是A:自主运动和自主呼吸消失B:对外部刺激和内部需求毫无知觉和反应C:体温低于32.2℃或服
根据违法行为的性质和危害程度的不同，法律责任分为A:赔偿责任、补偿责任、刑事责任B:经济责任、民事责任、刑事责任C:行政处分、经济补偿、刑事责任D:行政处
医师在执业中造成事故的，根据具体情况承担民事责任，给予A:一次性经济补偿B:终身补偿C:随时补偿D:赔礼道歉E:精神补偿
造成患者轻度残疾，器官组织损伤导致一般功能障碍的医疗事故属于A:一级医疗事故B:二级医疗事故C:三级医疗事故D:四级医疗事故E:五级医疗事故
凡规定以外的传染病，根据其暴发流行情况和危害程度，需要列入乙类、丙类传染病的由哪个部门决定并公布A:县级政府B:省级政府C:省级政府卫生行政部门D:国务院
生命伦理学的含义是A:根据社会价值和原则，对生命领域内的人类行为进行系统研究的科学B:根据疗效标准和原则，对生命科学内的人类行为进行系统研究的科学C:根据道
作为医学伦理学基本范畴的良心是指A:医学关系中的主体在道义上应享有的权力和利益B:医学关系中的主体在道义上应履行的职责和使命C:医学关系中的主体在道义上对周

随机试题

差频的确切定义是 A．两种电流频率的差数 B．两种不同频率电流重叠时频率的差
城市是以（）为主的居民点，因而在职业构成上是不同于乡村的。
对建筑灭火器的配置进行检查时，应注意检查灭火器的适用性，宾馆客房区域的走到上不应
一个设计良好的软件系统应具有（）的特征。
《医疗机构从业人员行为规范》适用的人员是
假设违约损失率(LGD)为14％，商业银行估计预期损失率最大值(BEEL)为10％，违约风险暴露(EAD)为20亿元，则根据《巴塞尔新资本协议》，风险加权...
美国某大学研究人员在一项调查研究中发现，女性常年加班更容易早逝。如果女性一周工作时间超过60个小时，那么罹患心脏病、癌症、糖尿病、关节炎的风险比不...
以下哪项一般不是心理应激状态下的情绪特征A情绪不稳、易激惹B表情茫然C激情发作D焦虑不安、慌张恐惧E情感淡漠
成人思维的特点包括（）。 (A)严格的逻辑思维(B)辩证性提髙 (C)实用性思维（D)具有相对性和变通性
下岗失业人员小额担保贷款期限最长不超过()年。A.5B.2C.1D.3

根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）。 I．组织合规培训 Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报 Ⅲ．组织...

根据五轮学说，瞳仁属A:心B:肺C:脾D:肝E:肾

在治疗瘀血病证时常配以行气、补气药，其理论根据是A:气能生血B:气能行血C:气能摄血D:血能载气E:血能生气

患者在手术中因利多卡因过敏而死亡，此例在临床中极为少见。根据《医疗事故处理条例规定》，其死亡后果应当属于A:一级医疗事故B:二级医疗事故C:三级医疗事故D

根据美国哈佛医学院提出的“脑死亡”概念，不能确诊“脑死亡”的条件是A:自主运动和自主呼吸消失B:对外部刺激和内部需求毫无知觉和反应C:体温低于32.2℃或服

根据违法行为的性质和危害程度的不同，法律责任分为A:赔偿责任、补偿责任、刑事责任B:经济责任、民事责任、刑事责任C:行政处分、经济补偿、刑事责任D:行政处

医师在执业中造成事故的，根据具体情况承担民事责任，给予A:一次性经济补偿B:终身补偿C:随时补偿D:赔礼道歉E:精神补偿

造成患者轻度残疾，器官组织损伤导致一般功能障碍的医疗事故属于A:一级医疗事故B:二级医疗事故C:三级医疗事故D:四级医疗事故E:五级医疗事故

凡规定以外的传染病，根据其暴发流行情况和危害程度，需要列入乙类、丙类传染病的由哪个部门决定并公布A:县级政府B:省级政府C:省级政府卫生行政部门D:国务院

生命伦理学的含义是A:根据社会价值和原则，对生命领域内的人类行为进行系统研究的科学B:根据疗效标准和原则，对生命科学内的人类行为进行系统研究的科学C:根据道

作为医学伦理学基本范畴的良心是指A:医学关系中的主体在道义上应享有的权力和利益B:医学关系中的主体在道义上应履行的职责和使命C:医学关系中的主体在道义上对周

差频的确切定义是 A．两种电流频率的差数 B．两种不同频率电流重叠时频率的差

城市是以（）为主的居民点，因而在职业构成上是不同于乡村的。

对建筑灭火器的配置进行检查时，应注意检查灭火器的适用性，宾馆客房区域的走到上不应

一个设计良好的软件系统应具有（）的特征。

《医疗机构从业人员行为规范》适用的人员是

假设违约损失率(LGD)为14％，商业银行估计预期损失率最大值(BEEL)为10％，违约风险暴露(EAD)为20亿元，则根据《巴塞尔新资本协议》，风险加权...

美国某大学研究人员在一项调查研究中发现，女性常年加班更容易早逝。如果女性一周工作时间超过60个小时，那么罹患心脏病、癌症、糖尿病、关节炎的风险比不...

以下哪项一般不是心理应激状态下的情绪特征A情绪不稳、易激惹B表情茫然C激情发作D焦虑不安、慌张恐惧E情感淡漠

成人思维的特点包括（）。 (A)严格的逻辑思维(B)辩证性提髙 (C)实用性思维（D)具有相对性和变通性

下岗失业人员小额担保贷款期限最长不超过()年。A.5B.2C.1D.3

根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（）。 I．组织合规培训 Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报 Ⅲ．组织...