违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。A、1万元以上10万元以下 B、3万元以上30万元以下 C

admin2020-12-24 3

问题违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。

选项 A、1万元以上10万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、10万元以上60万元以下

答案B

解析B 《证券法》第二百零四条规定，违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5ZbeKKKQ

相关试题推荐

《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。 ...
在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金
以下关于开放式基金的说法错误的有（）。 ①开放闭式基金有发行规模的限制 ②开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响 ③开放式基金的投资者可以提出申...
封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（）通过并经监管机构同意可适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.
M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏债基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金
按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。 Ⅰ．承销证券Ⅱ．从事承担无限责任的投资 Ⅲ．违反规定向他人贷款或...
基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％
关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有()。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户 ③...
投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立()和()。A.基本账户；一般账户
基金募集申请需要提交的主要文件包括()。 ①申请募集基金的申请报告 ②基金合同草案 ③招募说明书 ④法律意见书A.①②③B.①②④C.②③④D.①

随机试题

下列各项中，会影响企业管理费用的有： A、企业盘点现金，发生的现金盘亏净损失
关于碳水化合物的说法不正确的是（　　）。 A、半乳糖在人体中须先转变为葡萄糖才
姚先生2015年11月出版一本小说稿酬85000元，因大受欢迎而在12月份加印，
以出让方式取得土地使用权的，转让房地产时的条件不包括()。
（2019年）通过手机银行等电子渠道受理开户申请的，银行可为开户申请人开立Ⅰ类账
FIDIC合同条件和我国《建设工程施工合同示范文本》均规定，承包人必须在发出索赔
农村集体经济统计的调查对象包括()。
一男性患者，42岁，3天来右下后牙阵发性自发痛，冷热刺激引起痛或加剧痛，昨夜痛不能入睡，而来就诊。该患者半年来右下后牙有龋洞，咬物痛，二个月前曾有过类似发...
对考生文件夹下WORD.DOCX文档中的文字进行编辑、排版和保存，具体要求如下：【文档开始】第三代计算机网络--计算机互联网第三代计算机网络是...
制备脂质体常用的材料是A:聚乙烯吡咯烷酮B:乙基纤维素C:β-环糊精D:磷脂和胆固醇E:聚乳酸

违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）罚款。A、1万元以上10万元以下 B、3万元以上30万元以下 C

《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。 ...

在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金

以下关于开放式基金的说法错误的有（）。 ①开放闭式基金有发行规模的限制 ②开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响 ③开放式基金的投资者可以提出申...

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（）通过并经监管机构同意可适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.

M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏债基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金

按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。 Ⅰ．承销证券Ⅱ．从事承担无限责任的投资 Ⅲ．违反规定向他人贷款或...

基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％

关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有()。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户 ③...

投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立()和()。A.基本账户；一般账户

基金募集申请需要提交的主要文件包括()。 ①申请募集基金的申请报告 ②基金合同草案 ③招募说明书 ④法律意见书A.①②③B.①②④C.②③④D.①

下列各项中，会影响企业管理费用的有： A、企业盘点现金，发生的现金盘亏净损失

关于碳水化合物的说法不正确的是（ ）。 A、半乳糖在人体中须先转变为葡萄糖才

姚先生2015年11月出版一本小说稿酬85000元，因大受欢迎而在12月份加印，

以出让方式取得土地使用权的，转让房地产时的条件不包括()。

（2019年）通过手机银行等电子渠道受理开户申请的，银行可为开户申请人开立Ⅰ类账

FIDIC合同条件和我国《建设工程施工合同示范文本》均规定，承包人必须在发出索赔

农村集体经济统计的调查对象包括()。

一男性患者，42岁，3天来右下后牙阵发性自发痛，冷热刺激引起痛或加剧痛，昨夜痛不能入睡，而来就诊。该患者半年来右下后牙有龋洞，咬物痛，二个月前曾有过类似发...

对考生文件夹下WORD.DOCX文档中的文字进行编辑、排版和保存，具体要求如下： 【文档开始】 第三代计算机网络--计算机互联网 第三代计算机网络是...

制备脂质体常用的材料是A:聚乙烯吡咯烷酮B:乙基纤维素C:β-环糊精D:磷脂和胆固醇E:聚乳酸

违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。A、1万元以上10万元以下 B、3万元以上30万元以下 C

关于碳水化合物的说法不正确的是（　　）。 A、半乳糖在人体中须先转变为葡萄糖才

对考生文件夹下WORD.DOCX文档中的文字进行编辑、排版和保存，具体要求如下：【文档开始】第三代计算机网络--计算机互联网第三代计算机网络是...