证券公司未按照规定为客户开立账户，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（）的罚款。A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万

admin2020-12-24 49

问题证券公司未按照规定为客户开立账户，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（）的罚款。

选项 A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下

答案A

解析证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5dbeKKKQ

相关试题推荐

与欧洲债券相比，外国债券具有的特点是（）。 Ⅰ．一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 Ⅱ．受发行地所在国有关法规的管制和约束 Ⅲ．必须经官方主...
以下关于证券公司债券的说法正确的是（）。 Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 ...
我国证券公司短期融资券（）。 Ⅰ．不属于金融债券 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．以短期融资为目的 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ
下列关于申报方式的说法中，错误的是（）。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由
证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先
下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。 ①资深股民王某 ②深圳证券交易所 ③互联网金融企业甲公司 ④证券公司乙公司A.①②③④B.
投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存
可以申请设立证券账户的有（）。 ①自然人 ②法人 ③合伙企业 ④个体工商户A.①②③④B.①②③C.②③D.①②
开设证券账户应当遵循的原则包括（）。 ①公正性 ②合法性 ③有效性 ④真实性A.①②B.②④C.②③D.③④
在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。①现金 ②证券 ③商业汇票A.①②③B.①②C.②③D.①③

随机试题

除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）
方案评价包括概略评价和详细评价两个阶段。其评价内容和步骤都包括有（）、经济评价
关于氯丙嗪的作用原理哪一项是错误的？
在下列主张中，比较准确地体现了启发性教学原则的是（）。 A.学不躐等B.各因
(2014年)项目监理机构控制建设工程施工质量的任务有（　　）。A.检查施工单位现场质量管理体系B.处理工程质量事故C.控制施工工艺过程质量D.处置工程质
下列选项中，属于竣工验收报告应附文件的有()。A.施工许可证B.设计变更洽商C.建设单位已按合同支付工程款的凭证D.施工单位出具的工程质量保修书
关于法律职业人员职业道德，下列哪一说法是不正确的?（）（2014年）A.法官职业道德更强调法官独立性、中立地位B.检察官职业道德是检察官职业义务、职业责任及
We'vebeenthroughsomeroughtimestogether.（）
共用题干 NeedforEmphasisonTreatmentAIDSprogramsindevelopingcountriesput...
资产减值测试的评估对象应当与（　）账面价值的成分保持一致。A、资产B、资产组C、企业整体D、资产组组合E、资产和负债

证券公司未按照规定为客户开立账户，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（ ）的罚款。A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万

与欧洲债券相比，外国债券具有的特点是（）。 Ⅰ．一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 Ⅱ．受发行地所在国有关法规的管制和约束 Ⅲ．必须经官方主...

以下关于证券公司债券的说法正确的是（）。 Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 ...

我国证券公司短期融资券（）。 Ⅰ．不属于金融债券 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．以短期融资为目的 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ

下列关于申报方式的说法中，错误的是（）。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由

证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先

下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。 ①资深股民王某 ②深圳证券交易所 ③互联网金融企业甲公司 ④证券公司乙公司A.①②③④B.

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存

可以申请设立证券账户的有（）。 ①自然人 ②法人 ③合伙企业 ④个体工商户A.①②③④B.①②③C.②③D.①②

开设证券账户应当遵循的原则包括（）。 ①公正性 ②合法性 ③有效性 ④真实性A.①②B.②④C.②③D.③④

在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。①现金 ②证券 ③商业汇票A.①②③B.①②C.②③D.①③

除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）

方案评价包括概略评价和详细评价两个阶段。其评价内容和步骤都包括有（）、经济评价

关于氯丙嗪的作用原理哪一项是错误的？

在下列主张中，比较准确地体现了启发性教学原则的是（）。 A.学不躐等B.各因

(2014年)项目监理机构控制建设工程施工质量的任务有（ ）。A.检查施工单位现场质量管理体系B.处理工程质量事故C.控制施工工艺过程质量D.处置工程质

下列选项中，属于竣工验收报告应附文件的有()。A.施工许可证B.设计变更洽商C.建设单位已按合同支付工程款的凭证D.施工单位出具的工程质量保修书

关于法律职业人员职业道德，下列哪一说法是不正确的?（）（2014年）A.法官职业道德更强调法官独立性、中立地位B.检察官职业道德是检察官职业义务、职业责任及

We'vebeenthroughsomeroughtimestogether.（）

共用题干 NeedforEmphasisonTreatmentAIDSprogramsindevelopingcountriesput...

资产减值测试的评估对象应当与（ ）账面价值的成分保持一致。A、资产B、资产组C、企业整体D、资产组组合E、资产和负债

证券公司未按照规定为客户开立账户，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（）的罚款。A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万

(2014年)项目监理机构控制建设工程施工质量的任务有（　　）。A.检查施工单位现场质量管理体系B.处理工程质量事故C.控制施工工艺过程质量D.处置工程质

资产减值测试的评估对象应当与（　）账面价值的成分保持一致。A、资产B、资产组C、企业整体D、资产组组合E、资产和负债