法律／合规部门主要承担的职责包括()。A.协助制定法律政策 B.适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求 C.开展法律培训和教育项目 D.经营管理的合

admin2020-12-24 21

问题法律／合规部门主要承担的职责包括()。

选项 A.协助制定法律政策
B.适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求
C.开展法律培训和教育项目
D.经营管理的合规性和合规部门工作情况
E.参与商业银行的组织架构和业务流程再造

答案ABCE

解析法律／合规部门主要承担的职责包括：①协助制定法律政策；②适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求；③开展法律培训和教育项目：④关注、正确理解法律／合规／监管要求以及最新发展，为高级管理层提供建议；⑤参与商业银行的组织架构和业务流程再造；⑥参与商业银行新产品／服务开发，提供必要的法律／合规测试、审核和支持，所以A、B、C、E正确，经营管理的合规性和合规部门工作情况属于内部审计部门的内容，所以D项错误。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5eUKKKKQ

相关试题推荐

随机试题

法律／合规部门主要承担的职责包括()。A.协助制定法律政策 B.适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求 C.开展法律培训和教育项目 D.经营管理的合

下列各项要在税收审查时进入项目总投资的是（　　）。A．车船牌照使用税B．土地使用税C．城市维护建设税D．投资方向调节税

金融企业应于每年（　　）前向同级财政部门和银监会或属地银监局报送上年度批量转让不良资产情况报告。A．1月31日B．2月20日C．3月30日D．6月3

对于出现（　　）情况的，应及时报告授信审批行风险资产管理部门或信贷管理部门，调整客户分类和授信方案。A．客户自行在2个月内无法改变的较大风险B．客户无法自行

贷款执行阶段的操作程序为（　　）。 ①银行受理借款人提款申请书；②借款人按合同要求提交提款申请和其他有关资料；③签订贷款合同；④有关用款审批资料按内部审...

贷款项目评估是根据项目的具体情况，剔除项目可行性研究报告中可能存在的将影响评估结果的各种（　　）因素，重新对项目的可行性进行分析和判断，为银行贷款决策提供依据。

保证人和债权人没有约定保证责任期间，从借款企业偿还借款的期限届满之日起的（　　）个月内，债权银行应当要求保证人履行债务。A．1B．3C．6D．9

（　　）是指贷款经营的盈利情况，是商业银行经营管理活动的主要动力。A．贷款安全性B．贷款合规性C．贷款风险性D．贷款效益性

（　　）是商业银行的最高风险管理和决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任。A．董事会B．信贷业务后台部门C．监事会D．高级管理层

（　　）是监管部门倡导和符合国际通行做法的支付方式，也是贷款支付的主要方式。A．延期支付B．自主支付C．受托支付D．分期付款

在绿色信贷的组织管理方面，银行业金融机构高级管理层应当明确一名高管人员及牵头管理部门，配备相应资源，组织开展并归口管理绿色信贷各项工作。（　　）

根据印花税法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（　　）。 A.专利申请权转让

A

2010年，全国各类高等教育总规模达到3105万人，高等教育毛入学率达到26.5

某城市公交企业决定新增一条通往新工业区的公交线路，以不断提高公共交通的覆盖率，同

某投机者2月份时预测股市行情将下跌。于是买入1份4月份到期的标准普尔500股指期货看跌期权合约，合约指数为750.00点，期权权利金为2.50点(标准普尔...

中药注射用提取物的制备方法A.蒸馏法B.溶剂萃取法C.酸碱沉淀法D.大孔树脂吸附法E.超滤法

肝素的抗凝作用与下列哪些有关A.药物的脂溶性B.分子中大量的负电荷C.分子中大量的正电荷D.肝素分子长度E.抗凝血酶K

施工安全检查应根据企业生产的特点，制定检查的项目标准，其主要内容是：查思想、()。A.查材料B.查管理C.查隐患D.查整改E.查伤亡事故处理

在确定管理幅度时，管理幅度可能会大一些的情况有（　　）A.基层管理者B.高层管理者C.管理者所面临的问题几乎没有相似性D.同一层次内信息传递的方式与渠道不

下列关于志愿者与社会工作者的说法，正确的是（）。A.社会服务是社会工作者的职业，是志愿者的业余活动B.社会工作者是志愿者队伍的有机组成部分C.社会

法律／合规部门主要承担的职责包括()。A.协助制定法律政策 B.适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求 C.开展法律培训和教育项目 D.经营管理的合

下列各项要在税收审查时进入项目总投资的是（ ）。A．车船牌照使用税B．土地使用税C．城市维护建设税D．投资方向调节税

金融企业应于每年（ ）前向同级财政部门和银监会或属地银监局报送上年度批量转让不良资产情况报告。A．1月31日B．2月20日C．3月30日D．6月3

对于出现（ ）情况的，应及时报告授信审批行风险资产管理部门或信贷管理部门，调整客户分类和授信方案。A．客户自行在2个月内无法改变的较大风险B．客户无法自行

贷款执行阶段的操作程序为（ ）。 ①银行受理借款人提款申请书；②借款人按合同要求提交提款申请和其他有关资料；③签订贷款合同；④有关用款审批资料按内部审...

贷款项目评估是根据项目的具体情况，剔除项目可行性研究报告中可能存在的将影响评估结果的各种（ ）因素，重新对项目的可行性进行分析和判断，为银行贷款决策提供依据。

保证人和债权人没有约定保证责任期间，从借款企业偿还借款的期限届满之日起的（ ）个月内，债权银行应当要求保证人履行债务。A．1B．3C．6D．9

（ ）是指贷款经营的盈利情况，是商业银行经营管理活动的主要动力。A．贷款安全性B．贷款合规性C．贷款风险性D．贷款效益性

（ ）是商业银行的最高风险管理和决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任。A．董事会B．信贷业务后台部门C．监事会D．高级管理层

（ ）是监管部门倡导和符合国际通行做法的支付方式，也是贷款支付的主要方式。A．延期支付B．自主支付C．受托支付D．分期付款

在绿色信贷的组织管理方面，银行业金融机构高级管理层应当明确一名高管人员及牵头管理部门，配备相应资源，组织开展并归口管理绿色信贷各项工作。（ ）

根据印花税法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（ ）。 A.专利申请权转让

A

2010年，全国各类高等教育总规模达到3105万人，高等教育毛入学率达到26.5

某城市公交企业决定新增一条通往新工业区的公交线路，以不断提高公共交通的覆盖率，同

某投机者2月份时预测股市行情将下跌。于是买入1份4月份到期的标准普尔500股指期货看跌期权合约，合约指数为750.00点，期权权利金为2.50点(标准普尔...

中药注射用提取物的制备方法A.蒸馏法B.溶剂萃取法C.酸碱沉淀法D.大孔树脂吸附法E.超滤法

肝素的抗凝作用与下列哪些有关A.药物的脂溶性B.分子中大量的负电荷C.分子中大量的正电荷D.肝素分子长度E.抗凝血酶K

施工安全检查应根据企业生产的特点，制定检查的项目标准，其主要内容是：查思想、()。A.查材料B.查管理C.查隐患D.查整改E.查伤亡事故处理

在确定管理幅度时，管理幅度可能会大一些的情况有（ ）A.基层管理者B.高层管理者C.管理者所面临的问题几乎没有相似性D.同一层次内信息传递的方式与渠道不

下列关于志愿者与社会工作者的说法，正确的是（）。A.社会服务是社会工作者的职业，是志愿者的业余活动B.社会工作者是志愿者队伍的有机组成部分C.社会

下列各项要在税收审查时进入项目总投资的是（　　）。A．车船牌照使用税B．土地使用税C．城市维护建设税D．投资方向调节税

金融企业应于每年（　　）前向同级财政部门和银监会或属地银监局报送上年度批量转让不良资产情况报告。A．1月31日B．2月20日C．3月30日D．6月3

对于出现（　　）情况的，应及时报告授信审批行风险资产管理部门或信贷管理部门，调整客户分类和授信方案。A．客户自行在2个月内无法改变的较大风险B．客户无法自行

贷款执行阶段的操作程序为（　　）。 ①银行受理借款人提款申请书；②借款人按合同要求提交提款申请和其他有关资料；③签订贷款合同；④有关用款审批资料按内部审...

贷款项目评估是根据项目的具体情况，剔除项目可行性研究报告中可能存在的将影响评估结果的各种（　　）因素，重新对项目的可行性进行分析和判断，为银行贷款决策提供依据。

保证人和债权人没有约定保证责任期间，从借款企业偿还借款的期限届满之日起的（　　）个月内，债权银行应当要求保证人履行债务。A．1B．3C．6D．9

（　　）是指贷款经营的盈利情况，是商业银行经营管理活动的主要动力。A．贷款安全性B．贷款合规性C．贷款风险性D．贷款效益性

（　　）是商业银行的最高风险管理和决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任。A．董事会B．信贷业务后台部门C．监事会D．高级管理层

（　　）是监管部门倡导和符合国际通行做法的支付方式，也是贷款支付的主要方式。A．延期支付B．自主支付C．受托支付D．分期付款

在绿色信贷的组织管理方面，银行业金融机构高级管理层应当明确一名高管人员及牵头管理部门，配备相应资源，组织开展并归口管理绿色信贷各项工作。（　　）

根据印花税法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（　　）。 A.专利申请权转让

在确定管理幅度时，管理幅度可能会大一些的情况有（　　）A.基层管理者B.高层管理者C.管理者所面临的问题几乎没有相似性D.同一层次内信息传递的方式与渠道不