证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构送合规检查报告。A.每日 B.每月

admin2020-12-24 70

问题证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构送合规检查报告。

选项 A.每日
B.每月
C.每半年
D.每年

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第26条规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5hfQKKKQ

相关试题推荐

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

随机试题

房屋租赁合同到期，合同自行终止，承租人需继续租用的，应在租赁期限届满前（　　）个
（380-382题共用备选答案） A．改善血液循环 B．细胞通透性变化 C
（95-96题共用备选答案） A．水丸 B．蜜丸 C．滴丸 D．蜡丸
原核生物大多数基因表达调控实现是通过 A、解链酶 B、引物酶 C、RN
可作为栓剂硬化剂的是
下列具有酸碱两性的药物是
2018年8月18日，第二届全国青年运动会会徽在山西太原揭晓，命名为“____”。会徽以汉字“山西”的书法形态为创作来源，运用灵动的线条，将跑道与泳道的形...
活期存款结息问题，活期存款按季结息，按结息日挂牌活期利率计息，那么第二季度的结息日是？（） A.6月10日B.6月15日C.6月20日D....
维生素B12的吸收部位A.口腔B.胃C.空肠D.回肠
下面有3篇短文，每篇短文后有5道题。请根据短文内容，为每题确定1个最佳选项。 WeavingwithLight IntheS...

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构送合规检查报告。A.每日 B.每月

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

房屋租赁合同到期，合同自行终止，承租人需继续租用的，应在租赁期限届满前（ ）个

（380-382题共用备选答案） A．改善血液循环 B．细胞通透性变化 C

（95-96题共用备选答案） A．水丸 B．蜜丸 C．滴丸 D．蜡丸

原核生物大多数基因表达调控实现是通过 A、解链酶 B、引物酶 C、RN

可作为栓剂硬化剂的是

下列具有酸碱两性的药物是

2018年8月18日，第二届全国青年运动会会徽在山西太原揭晓，命名为“____”。会徽以汉字“山西”的书法形态为创作来源，运用灵动的线条，将跑道与泳道的形...

活期存款结息问题，活期存款按季结息，按结息日挂牌活期利率计息，那么第二季度的结息日是？（） A.6月10日B.6月15日C.6月20日D....

维生素B12的吸收部位A.口腔B.胃C.空肠D.回肠

下面有3篇短文，每篇短文后有5道题。请根据短文内容，为每题确定1个最佳选项。 WeavingwithLight IntheS...

房屋租赁合同到期，合同自行终止，承租人需继续租用的，应在租赁期限届满前（　　）个