证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构送合规检查报告。A.每日 B.每月

admin2020-12-24 73

问题证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构送合规检查报告。

选项 A.每日
B.每月
C.每半年
D.每年

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第26条规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5hfQKKKQ

相关试题推荐

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

随机试题

在进行分析仪器的线性检查时，常用的方法是在610nm处检测 A．伊文蓝 B．
直肠癌绕肠管生长1周大约需要 A、1～2年 B、2～3年 C、3～4年
在某大型项目进行施工总承包招标，其中有三家具有施工总承包资质的施工单位组成联合体
变压器绕组首尾绝缘水平一样为()。 (A)全绝缘；(B)半绝缘；(
检查胸廓扩张度于胸廓前下部较易获得，这是因为 A.该处胸壁较薄B.该处无胸大
　　背景资料　　某施工单位接受邀请，按照参加投标预备会→进行现场考察→编
乙状结肠扭转A.线样征B.铅管征C.反3字征D.鸟嘴征E.龛影
贝多芬为拿破仑所写的第一部明确反映重大社会题材的交响乐作品是()。A.《维也纳森林的故事》B.《英雄交响曲》C.《春之声》D.《蓝色多瑙河》
属于人工合成的无机粉尘是A.铝B.石英C.炸药D.水泥E.木尘
对于单位受托代理的现金以及应上缴财政的现金所涉及的收支业务，仅需要进行财务会计处理，不需要进行预算会计处理。()

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构送合规检查报告。A.每日 B.每月

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

在进行分析仪器的线性检查时，常用的方法是在610nm处检测 A．伊文蓝 B．

直肠癌绕肠管生长1周大约需要 A、1～2年 B、2～3年 C、3～4年

在某大型项目进行施工总承包招标，其中有三家具有施工总承包资质的施工单位组成联合体

变压器绕组首尾绝缘水平一样为()。 (A)全绝缘；(B)半绝缘；(

检查胸廓扩张度于胸廓前下部较易获得，这是因为 A.该处胸壁较薄B.该处无胸大

背景资料 某施工单位接受邀请，按照参加投标预备会→进行现场考察→编

乙状结肠扭转A.线样征B.铅管征C.反3字征D.鸟嘴征E.龛影

贝多芬为拿破仑所写的第一部明确反映重大社会题材的交响乐作品是()。A.《维也纳森林的故事》B.《英雄交响曲》C.《春之声》D.《蓝色多瑙河》

属于人工合成的无机粉尘是A.铝B.石英C.炸药D.水泥E.木尘

对于单位受托代理的现金以及应上缴财政的现金所涉及的收支业务，仅需要进行财务会计处理，不需要进行预算会计处理。()

　　背景资料　　某施工单位接受邀请，按照参加投标预备会→进行现场考察→编