2. 财务会计
  3. 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令

昕玥2019-12-17  24
问题 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函（   ）
选项 A.未按规定履行职责B.未按规定参加业务培训C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案ABCD
解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条。期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：(一)未按规定履行职责；(二)未按规定参加业务培训：(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为ABCD。
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