首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A. 合规审核 B. 合规检查 C. 合规培训 D. 合规投诉处理
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A. 合规审核 B. 合规检查 C. 合规培训 D. 合规投诉处理
admin
2020-12-24
53
问题
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。
选项
A. 合规审核
B. 合规检查
C. 合规培训
D. 合规投诉处理
答案
A
解析
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5qo0KKKQ
相关试题推荐
基金公司的投资管理部门设置中,不包括()。A、合规部B、投资部C、研究部D、投资决策委员会
关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是()。A、反映了积极管理的风险B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C、信息比率越小的基金其表
共同对手方是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体,—般由()充当。A.结算机构B.证券公司C.保险公司D.商业银行
公司型基金的投资人通过()选举产生基金公司的董事会,行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人
()指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益,使投资者收益率降低的风险,又称为通货膨胀风险。A.购
()是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A、经纪人B、中介商C、投资咨询人D、投资管理者
银行间债券市场的中介服务机构一般不包括()。A.全国银行间同业拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央国债登记结算有限责任公司
银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与()进行交易的债券二级市场参与者。A.上海清算所B.中央结算公司C.各家商业银行D.中国人民银行
投资组合管理的一般流程不包括()。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益
投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节,以下对于事前、事中以及事后说法错误的是()。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法
随机试题
内部收益率作为评价投资方案经济效果的指标,其特点包括()。
闭式自动喷水灭火系统按照系统的用途和组件配置,通常分为()。
下列关于性格和气质的说法,错误的是()
影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括( )。
把下面六个图形分为两类,使每一类图形都有各自的共同特征或规律,分类正确的一项是:
下列哪个选项不是社会主义法治理念的理论渊源?()
(2009年真题)下列关于法律解释的表述,能够成立的有( )。 A.法律解释
主动脉瓣关闭不全A.S2分裂的时距较固定.不受吸气、呼气的影响B.分裂的S2以呼气时更加明显C.吸气、呼气时均可听到第二心音,吸气时更明显D.呼气时均可听
如何确立崇高的教师职业道德理想?
下列有关会计估计变更的表述中,正确的有()。A.会计估计变更,不改变以前期间的会计估计,也不调整以前期间的财务报表B.会计估计变更的当年,如企业发生重大