（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A. 合规审核 B. 合规检查 C. 合规培训 D. 合规投诉处理

admin2020-12-24 39

问题（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

选项 A. 合规审核
B. 合规检查
C. 合规培训
D. 合规投诉处理

答案A

解析合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5qo0KKKQ

相关试题推荐

基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A、合规部B、投资部C、研究部D、投资决策委员会
关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A、反映了积极管理的风险B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C、信息比率越小的基金其表
共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，—般由（）充当。A.结算机构B.证券公司C.保险公司D.商业银行
公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人
（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。A.购
（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A、经纪人B、中介商C、投资咨询人D、投资管理者
银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（）。A.全国银行间同业拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央国债登记结算有限责任公司
银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A.上海清算所B.中央结算公司C.各家商业银行D.中国人民银行
投资组合管理的一般流程不包括（）。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益
投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法

随机试题

在经济合理区域范围内，根据用户要求对物品进行拣选、加工、包装、分割、组配等操作，
无领导小组讨论设计题目的原则包括（）。 A．联系工作内容 B．能使双方在争
下列有关信息技术一般控制和应用控制的说法中，错误的是（）。
关于拉弗曲线的说法，正确的是（）。
下列各项中,根据有关资产项目与其备抵科目抵消后的净值填列的是()。
计算声压级的基准声压是（　　）A.100Hz纯音的听阈声压B.100Hz纯音的基准声压C.1000Hz纯音的听阈声压D.1000Hz纯音的基准声压E.1
患者女，55岁。右腮腺区肿块，缓慢生长，有时较硬，有时较软。检查肿块边界不很清楚，表面皮肤较对侧粗糙。该患者在询问病史时，必须问到的是A:肿块是否疼痛B:服药
下列质量管理的职能活动中，属于PDCA循环中的"D”职能的活动是（）。A.明确项目质量目标B.专职质检员检查产品质量C.行动方案的部署和交底D,制定实现
根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013），关于投标文件措施项目计价表的编制，下列说法正确的有（）。A、单价措施项目计价表应采用综合单价方式
甲公司主要生产A产品，生产能力已充分利用。考虑到A产品市场销售情况良好，甲公司计划购入一套先进生产设备，以增加 A产品产量，提高营业收入。甲公...

（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A. 合规审核 B. 合规检查 C. 合规培训 D. 合规投诉处理

基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A、合规部B、投资部C、研究部D、投资决策委员会

关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A、反映了积极管理的风险B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C、信息比率越小的基金其表

共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，—般由（）充当。A.结算机构B.证券公司C.保险公司D.商业银行

公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人

（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。A.购

（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A、经纪人B、中介商C、投资咨询人D、投资管理者

银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（）。A.全国银行间同业拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央国债登记结算有限责任公司

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A.上海清算所B.中央结算公司C.各家商业银行D.中国人民银行

投资组合管理的一般流程不包括（）。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益

投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法

在经济合理区域范围内，根据用户要求对物品进行拣选、加工、包装、分割、组配等操作，

无领导小组讨论设计题目的原则包括（）。 A．联系工作内容 B．能使双方在争

下列有关信息技术一般控制和应用控制的说法中，错误的是（）。

关于拉弗曲线的说法，正确的是（）。

下列各项中,根据有关资产项目与其备抵科目抵消后的净值填列的是()。

计算声压级的基准声压是（ ）A.100Hz纯音的听阈声压B.100Hz纯音的基准声压C.1000Hz纯音的听阈声压D.1000Hz纯音的基准声压E.1

患者女，55岁。右腮腺区肿块，缓慢生长，有时较硬，有时较软。检查肿块边界不很清楚，表面皮肤较对侧粗糙。该患者在询问病史时，必须问到的是A:肿块是否疼痛B:服药

下列质量管理的职能活动中，属于PDCA循环中的"D”职能的活动是（）。A.明确项目质量目标B.专职质检员检查产品质量C.行动方案的部署和交底D,制定实现

根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013），关于投标文件措施项目计价表的编制，下列说法正确的有（）。A、单价措施项目计价表应采用综合单价方式

甲公司主要生产A产品，生产能力已充分利用。考虑到A产品市场销售情况良好，甲公司计划购入一套先进生产设备，以增加 A产品产量，提高营业收入。甲公...

（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A. 合规审核 B. 合规检查 C. 合规培训 D. 合规投诉处理

计算声压级的基准声压是（　　）A.100Hz纯音的听阈声压B.100Hz纯音的基准声压C.1000Hz纯音的听阈声压D.1000Hz纯音的基准声压E.1