首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
法律风险是一种一般类型的操作风险,它包括但不限于因监管措施和解决民商事争议而支付的罚款、罚金或者惩罚性赔偿所导致的风险敞口。( )
法律风险是一种一般类型的操作风险,它包括但不限于因监管措施和解决民商事争议而支付的罚款、罚金或者惩罚性赔偿所导致的风险敞口。( )
admin
2020-12-24
48
问题
法律风险是一种一般类型的操作风险,它包括但不限于因监管措施和解决民商事争议而支付的罚款、罚金或者惩罚性赔偿所导致的风险敞口。( )
选项
答案
错
解析
法律风险是一种特殊类型的操作风险,它包括但不限于因监管措施和解决民商事争议而支付的罚款、罚金或者惩罚性赔偿所导致的风险敞口。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5rW0KKKQ
相关试题推荐
合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()。 A、独立性原则 B、...
依据法律形式来界定,目前我国的证券投资基金() A、都是契约型基金 B、都是公司型基金 C、大部分为公司型基金 D、大部分为契约型基金
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。 A、反洗...
督察长应当定期或不定期向()报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 A...
基金招募说明书披露的主要事项不包括() A、基金份额的发售方式 B、基金资产估值方法 C、基金销售机构的法律责任 D、基金运作方式
下列关于基金销售机构的职责规范,说法错误的是(). A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素 ...
下列属于内部风险的是()。 A、决策失误 B、经济 C、文化 D、法律法规
基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指() A、细分市场具有足够的业务量 B、基金产品的可投资性 C、基金投资的风险管理能力 D、基金投资获...
基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。 A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.基金注册登记机...
下列不属于分级基金份额认购的特点的是( )。A.募集方式分为合并募集和分开募集B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购C.分开募集仅限于证券型分级基金
随机试题
根据增值税法律制度的规定,下列出口货物中,免税但不退税的有( )。 A.
因其含麻黄,故青光眼、高血压病、心脏病者慎用的药物有
《大气污染防治行动计划》的主要具体目标不包括()。
(2016年)《建设工程工程量清单计价规范》GB/T50500-2013,关于项目特征,说法正确的是()。A.项目特征是编制工程量清单的基础B.项目特征是确定
在其他条件不变的情况下,下列哪种变化会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同?()。A.公司营业成本减少B.公司投资收益增加C.公司所有者权益增加
知识点:已婚妇女29岁B难免流产 已婚妇女,29岁,妊娠20周,一日前出现少量阴道流血,继而出现阵发下腹痛妇科检查宫口未开,胎膜未破。一日来阴道流血...
在中药材库房的构建与养护工作中,重要的事项是A:防潮B:防鼠C:避光D:防霉变E:防治虫蛀
下列关于房地产经纪专业人员职业资格登记的说法,正确的有( )。A、房地产经纪专业人员资格证书的登记服务由中国房地产估价师与房地产经纪人学会负责B、取得中华人
矿业工程施工阶段质量控制的重点是()。A:施工工艺和施工方法B:施工机械和施工方法C:施工方法和施工环境D:施工工艺和施工工序
在直接标价法下,汇率的涨跌都以()数额的变化体现。A.本币B.外币C.中间货币D.美元