首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
从( )起,原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。A、2010年10月 B、2010年12月 C、2011年1月 D、2011年3月
从( )起,原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。A、2010年10月 B、2010年12月 C、2011年1月 D、2011年3月
admin
2020-12-24
31
问题
从( )起,原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。
选项
A、2010年10月
B、2010年12月
C、2011年1月
D、2011年3月
答案
C
解析
2011年1月,证券分析师与投资顾问正式划分为两类具有证券投资咨询执业资格人员后,有关部门将分别制定两类人员的职业道德准则。在此之前,原适用于证券分析师的职业道德准则对投资顾问应同样具有执业约束力。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5sd8KKKQ
相关试题推荐
以下系创业板上市公司需暂停上市情形的有( )。 Ⅰ.连续3年亏损 Ⅱ.2010年被CPA出具否定意见的审计报告,2011年被CPA出具无法表示意见的...
甲股份有限公司2010年年度财务报告批准对外报出日为2011年3月30日,实际对外报出日为2011年4月3日。该公司2011年1月1日至4月3日发生的下列...
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制...
关于证券公司短期融资券的说法正确的是( )。 Ⅰ.期限在365天以内 Ⅱ.短期融资券余额不得超过净资产的50% Ⅲ.只在银行间债券市场发行 Ⅳ....
以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是( )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司公开增发 Ⅲ.上市公司配股Ⅳ.发行企业债券A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ
下列关于持续督导说法正确的有( )。 Ⅰ.保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ.中小板发行新股、可转换公司...
根据证券法的规定,股份有限公司申请股票上市,应当符合的条件,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ.公司股本总...
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有良好的保荐业务团队且专业...
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?( ) Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件...
证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为( )。A.通过发行审核会议之日B.获得证监会核准批复之日C.向证监会提交保荐文件之日D.持续
随机试题
一般说来,城镇登记失业率要小于城镇失业率。()
处分抵押房地产所得金额的分配顺序为()①偿还抵押权人债权本息及支付违约金;②扣
已知某项技术改造西门有四个互斥方案,其投资额和年净收益额如下表所示:
下列哪种药物可导致弥漫性肌痛
水力驱动式高倍数泡沫产生器发泡倍数较低,一般为200~800倍,发泡量一般
张某以购买股票的方式将资金投入企业后,只享有该资金的()。
A.0 B.-1 C.1 D.∞A.0B.-1C.1D.∞
P2P网络贷款平台目前已经出现了几种运营模式,不包括()。A.纯线上模式B.线上线下结合的模式C.债权转让模式D.资金信托模式
患者女,25岁。未婚,月经规律,现为月经第12天。妇科检查发现右侧附件区4cm囊性包块,活动好。血清CA20U/ml。B型超声显示为单房囊性肿物。此例最可...
中药品种申请一级保护的条件是A.用于预防和治疗特殊疾病的B.用于预防和治疗一般疾病的C.对特定疾病有显著疗效的D.对一般疾病有显著疗效的