首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为,客户经理涉及违规的
私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为,客户经理涉及违规的
天天题库
2019-12-17
34
问题
私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为,客户经理涉及违规的是( )。 Ⅰ 客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益 Ⅱ 客户多次线下购买多种私募产品,此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像 Ⅲ 购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品,后签署了产品合同及风险揭示书等文件 Ⅳ 产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
Ⅰ项违规,客户经理不得预测所推介基金的未来业绩。 Ⅱ项违规,客户经理在客户购买产品时,应当全过程录音或者录像。Ⅲ项违规,客户经理应先让客户签署风险揭示书和合同,再进行产品的购买。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5wHEKKKQ
相关试题推荐
从客户等级来看,理财业务客户范围相对较广,但服务种类相对较窄;()客户等级最高
商业银行一般会根据客户的()对客户进行分层,以调查客户理财需求的共性。
为高净值客户提供专业化、个性化、综合化金融服务和全方位非金融服务的经营行为是(
下列客户信息属于定量信息的有()。
下列属于客户的定性信息有()。
客户的财务信息包括()。
下列属于客户财务信息的是()。
FOF是一种专门投资于其他证券投资基金的基金,它是结合基金产品创新和销售渠道创新
银行代理理财产品销售时,应遵照适当性原则,即要有适合的产品、适合的客户、适合的网
在《关于进一步加强投资连结保险销售管理的通知》中规定,各保险公司自3月15日起不
随机试题
理财师如果确定资源小于目标需求,此时不应该( )。 A、增加收入 B、延长
税负转嫁的一般规律是( )。
某食品厂为增值税一般纳税人,2019年1月将上月外购的副食品用于集体福利,该批外
有机磷农药生产或使用过程中,导致人体中毒的主要途径是
阿片受体拮抗药是
建设项目信管理中,信息是根据要求将()进行加工处理转换的结果。
证券投资基金可以通过有效的资产组合最大限度地()
26岁,男性,入院前2小时,被他人用斧砍伤致股骨下段骨折,来院查体:足背动脉触不
道氏理论的主要原理有()。 Ⅰ.市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 Ⅱ.市场波动具有某种趋势 Ⅲ.趋势必须得到交易量的确认 Ⅳ.一...
巴豆的主治病证不包括( )。A.瘰疬痰核B.大腹水肿C.寒积便秘D.小儿痰食积滞E.痈疽脓成未溃