合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。 ( )

admin2020-12-24 33

问题合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。 ( )

选项

答案对

解析《商业银行合规风险管理指引》第十九条规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/5yW0KKKQ

相关试题推荐

股东有权查阅信息利资料，包括（）。 Ⅰ.公司财务报告 Ⅱ.股东会、董事会 Ⅲ.监事会等会议决议 Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历
董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件...
客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指（）。A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金服务机构
基金职业道德的核心规范是（）。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.顾客至上
基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人
基金业协会的联席会员是指（）。A.基金管理人和基金托管人加入协会的B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C.基金服务机构加
基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30B.60C.180D.90
基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益
下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格B.由所在机构进行执业注册登记C.具有相关的基金从业经验D.经基金管理人或者基金销售机构
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（）。A.回避B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.

随机试题

外八庙中被称为大佛寺的是（　　）。 A、普宁寺 B、普乐寺 C、普陀宗乘之
甲与妻乙携8岁的儿子丙和68岁的母亲丁在国庆节驾车外出秋游，与一卡车相撞，无一生
公路运送易燃易爆物品的专用车，除应在驾驶室上方安装红色标志灯外，还需在车身上喷涂
产生高镁血症重要的原因是
下列行为应缴纳消费税的是（）。
领导外出，让你暂代，当时你已经率领同事们为一个项目奋战了几个昼夜，还要加两天班才
固定资产的账面价值是固定资产原值扣减（）后的余额。
上海银行间同业拆借利率是从（）开始运行的A2008年1月1日B2007年1月4日C2007年1月1日D2010年12月5日
有螺缩酮结构的化合物是A.螺旋甾烷醇类皂苷B.异螺旋甾烷醇类皂苷C.呋甾烷醇类皂苷D.达玛烷型皂苷E.羊毛脂甾烷型皂苷
工程岩体沿某一结构面产生整体滑动时，其岩体强度完全受控于（）。A.结构面强度B.节理的密集性C.母岩的岩性D.层间错动幅度

合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。 ( )

股东有权查阅信息利资料，包括（）。 Ⅰ.公司财务报告 Ⅱ.股东会、董事会 Ⅲ.监事会等会议决议 Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历

董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件...

客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指（）。A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金服务机构

基金职业道德的核心规范是（）。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.顾客至上

基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人

基金业协会的联席会员是指（）。A.基金管理人和基金托管人加入协会的B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C.基金服务机构加

基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30B.60C.180D.90

基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格B.由所在机构进行执业注册登记C.具有相关的基金从业经验D.经基金管理人或者基金销售机构

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（）。A.回避B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.

外八庙中被称为大佛寺的是（ ）。 A、普宁寺 B、普乐寺 C、普陀宗乘之

甲与妻乙携8岁的儿子丙和68岁的母亲丁在国庆节驾车外出秋游，与一卡车相撞，无一生

公路运送易燃易爆物品的专用车，除应在驾驶室上方安装红色标志灯外，还需在车身上喷涂

产生高镁血症重要的原因是

下列行为应缴纳消费税的是（）。

领导外出，让你暂代，当时你已经率领同事们为一个项目奋战了几个昼夜，还要加两天班才

固定资产的账面价值是固定资产原值扣减（）后的余额。

上海银行间同业拆借利率是从（）开始运行的A2008年1月1日B2007年1月4日C2007年1月1日D2010年12月5日

有螺缩酮结构的化合物是A.螺旋甾烷醇类皂苷B.异螺旋甾烷醇类皂苷C.呋甾烷醇类皂苷D.达玛烷型皂苷E.羊毛脂甾烷型皂苷

工程岩体沿某一结构面产生整体滑动时，其岩体强度完全受控于（）。A.结构面强度B.节理的密集性C.母岩的岩性D.层间错动幅度

外八庙中被称为大佛寺的是（　　）。 A、普宁寺 B、普乐寺 C、普陀宗乘之