洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（）、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。A.社会经济活动 B.信用 C.时间 D.地域

admin2020-12-24 19

问题洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（）、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

选项 A.社会经济活动
B.信用
C.时间
D.地域

答案D

解析洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/60neKKKQ

相关试题推荐

基本分析法的主要内容包括（）。 ①宏观经济分析 ②投资分析 ③行业和区域分析 ④公司分析A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④
风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资
收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资
将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。A.交易工具B.组织形态C.交割方式D.辐射地域
信用风险是（）的主要风险。A.债券B.股票C.衍生证券D.基金
QDII可以投资于下面（）金融产品或工具 ①银行存款 ②政府债券 ③远期合约、互换 ④回购协议A.①②B.①③C.①②③D.①②③④
下列中属于债券基本性质的是（）。 ①债券属于有价证券 ②债券是一种虚拟资本 ③债券是债权的表现 ④发行人必须在约定的时间付息还本A.①②③B.②③④
挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、...
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（）年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5B.3C.2D.1

随机试题

全国学生贷款管理中心向各商业银行总行发放国家助学贷款风险补偿金的依据是（　　）。
（143-145题共用题干） 5岁男孩，因发热5天，右下肢弛缓瘫痪2天就诊，查
（2017年）某公司年初未分配利润为1000万元，当年实现净利润500万元，
可以对基金过去真实投资表现加以衡量的收益率指标有（）。
2011年一季度我国国民经济保持平稳较快增长。一季度国内生产总值96311亿元,
对于独立方案，如果财务内部收益率大于基准收益率，则（）。 A.财务净
下列关于建设工程监理工作与建设行政主管部门监督管理工作的表述中，正确的是()A:建设工程监理工作与建设行政主管部门的监督管理工作都不具有强制性B:建设工程监理
在监理过程中，监理工程师发现工程设计不符合建筑工程设计标准，应当()。A.要求设计单位改正B.报告施工图审查机构C.报告建设单位要求设计单位改正D.报告总
小航和小慧决定在举办婚礼前先登记结婚，那么根据《中华人民共和国婚姻法》，他们两人进行结婚登记的程序必须包括()。A.申请B.核实C.审查D.登记E.发证
理财师的职业道德准则中的第一要点就是理财师要（）。A.遵纪守法B.诚实守信C.客观公正D.专业能力

洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（ ）、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。A.社会经济活动 B.信用 C.时间 D.地域

基本分析法的主要内容包括（）。 ①宏观经济分析 ②投资分析 ③行业和区域分析 ④公司分析A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④

风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资

收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（）。A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资

将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。A.交易工具B.组织形态C.交割方式D.辐射地域

信用风险是（）的主要风险。A.债券B.股票C.衍生证券D.基金

QDII可以投资于下面（）金融产品或工具 ①银行存款 ②政府债券 ③远期合约、互换 ④回购协议A.①②B.①③C.①②③D.①②③④

下列中属于债券基本性质的是（）。 ①债券属于有价证券 ②债券是一种虚拟资本 ③债券是债权的表现 ④发行人必须在约定的时间付息还本A.①②③B.②③④

挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、...

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（）年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5B.3C.2D.1

全国学生贷款管理中心向各商业银行总行发放国家助学贷款风险补偿金的依据是（ ）。

（143-145题共用题干） 5岁男孩，因发热5天，右下肢弛缓瘫痪2天就诊，查

（2017年）某公司年初未分配利润为1000万元，当年实现净利润500万元，

可以对基金过去真实投资表现加以衡量的收益率指标有（）。

2011年一季度我国国民经济保持平稳较快增长。一季度国内生产总值96311亿元,

对于独立方案，如果财务内部收益率大于基准收益率，则（）。 A.财务净

下列关于建设工程监理工作与建设行政主管部门监督管理工作的表述中，正确的是()A:建设工程监理工作与建设行政主管部门的监督管理工作都不具有强制性B:建设工程监理

在监理过程中，监理工程师发现工程设计不符合建筑工程设计标准，应当()。A.要求设计单位改正B.报告施工图审查机构C.报告建设单位要求设计单位改正D.报告总

小航和小慧决定在举办婚礼前先登记结婚，那么根据《中华人民共和国婚姻法》，他们两人进行结婚登记的程序必须包括()。A.申请B.核实C.审查D.登记E.发证

理财师的职业道德准则中的第一要点就是理财师要（）。A.遵纪守法B.诚实守信C.客观公正D.专业能力

洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（）、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。A.社会经济活动 B.信用 C.时间 D.地域

全国学生贷款管理中心向各商业银行总行发放国家助学贷款风险补偿金的依据是（　　）。