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财务会计
证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的, 对其相关负责人的处罚
证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的, 对其相关负责人的处罚
Freeti
2019-12-17
17
问题
证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的,对其相关负责人的处罚包括( )。Ⅰ.给予警告Ⅱ.撤销任职资格Ⅲ.撤销证券从业资格Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
D
解析
证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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