首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是( )。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投
经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是( )。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投
admin
2020-12-24
25
问题
经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是( )。
选项
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
答案
D
解析
禁止进行下列活动: (1)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务; (2)向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见; (3)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务; (4)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务; (5)向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务; (6)其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/68neKKKQ
相关试题推荐
客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...
基金行业自律组织是由()成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,净资产不少于()万元。A.500B.300C.200
因为债券筹资的筹资数额巨大,所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括()。 ①企业素质 ②经营能力 ③获利能力 ④偿债能力A.
证券市场投资者是指()的主体。 ①以取得利息、股息或资本收益为目的 ②购买并持有有价证券 ③承担证券投资风险 ④行使证券权利A.①②③B.①②④C
在考虑影响公司股价变动的因素时,对于公司经营中的财务状况,常用来衡量其安全性的指标有()。 ①每股收益 ②债务担保比率 ③杠杆比率 ④销售利润率A.①
按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义,投资者适当性需要考虑中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户()方面之间的契合度。 ①...
会员制证券交易所设有的机构有()。 ①董事会 ②理事会 ③会员大会 ④监察委员会A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④
地方政府债券的托管()。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理
风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资
随机试题
非镜面反射( )。 A.当界面大于波长时发生 B.当界面小于波长
在相对数计算中,一般说 A.率的总和理论上是100% B.构成比的总和理论上
《重大动物疫情应急条例》规定的重大动物疫情应急工作原则不包括()。 A.快速反
英文缩写\"TQC\"的准确含义是 A.质量管理 B.质量控制 C.质量保证
酶活力浓度连续监测法测定,一般选择哪个期,以单位时间酶反应初 速度计算酶的活性
行于浅表面而常浮现的是 A孙络B浮络C别络D
世界上最早使用麻醉剂的是我国古代的()
银行产品开发的流程第一步是()
IstheTieaNecessity?(2006年真题) Ties,orneckties,havebeenasymbolof...
甲公司主要生产A产品,生产能力已充分利用。考虑到A产品市场销售情况良好,甲公司计划购入一套先进生产设备,以增加 A产品产量,提高营业收入。甲公...