证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并...

admin2020-12-24 23

问题证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

选项 A.非法融资融券等值以下
B.3万元以上15万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下

答案C

解析根据《中华人民共和国证券法》第二百零五条的规定，证券公司违反本法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6DneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并...

不属于阴阳的特定性质的是A:相关性B:绝对性C:普遍性D:相对性E:规定性

证券投资基金的特征包括（）。 Ⅰ．集合投资 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业理财 Ⅳ．分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

下列方法中，不属于传统组织发展方法中人文技术的是（）。 A.结构技术 B.敏

妊娠期妇女拔牙时间应控制在() A．妊娠1～3个月 B．妊娠4～6个月 C

通过债券筹集的资金，由债权人自主支配。

脑脊液呈褐色提示可能存在

下列说法与资料相符的是：

北京运往名古屋六箱新鲜蔬菜，每箱毛重47.8kg，体积为128×42×36cm3

组成蛋白质分子的约20种氨基酸在结构上不同主要是因为（　　）。A．碱基的数量不同B．羧基的数量不同C．氨基的位置不同D．R基不同

历经10年酝酿和14轮谈判，_的签署，成为两国合作进程中又一具有里程碑意义的大事。__90%以上的商品将迎来“零关税”时代。（）A.中日自贸协定

肌肉活动依靠体内贮存的ATP-CP系统供能特点是（　　）A.迅速B.产生乳酸较多C.非常迅速D.提供能量较多E.氧的需要量较少

某有限合伙企业由A、B、C、D四人出资设立，其中，A、B为普通合伙人，C、D为有限合伙人。后D因故退伙。对于在D退伙前有限合伙企业既有的债务，D应承担责任...

证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并...

不属于阴阳的特定性质的是A:相关性B:绝对性C:普遍性D:相对性E:规定性

证券投资基金的特征包括（）。 Ⅰ．集合投资 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业理财 Ⅳ．分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

下列方法中，不属于传统组织发展方法中人文技术的是（）。 A.结构技术 B.敏

妊娠期妇女拔牙时间应控制在() A．妊娠1～3个月 B．妊娠4～6个月 C

通过债券筹集的资金，由债权人自主支配。

脑脊液呈褐色提示可能存在

下列说法与资料相符的是：

北京运往名古屋六箱新鲜蔬菜，每箱毛重47.8kg，体积为128×42×36cm3

组成蛋白质分子的约20种氨基酸在结构上不同主要是因为（ ）。A．碱基的数量不同B．羧基的数量不同C．氨基的位置不同D．R基不同

历经10年酝酿和14轮谈判，_____的签署，成为两国合作进程中又一具有里程碑意义的大事。______90%以上的商品将迎来“零关税”时代。（）A.中日自贸协定

肌肉活动依靠体内贮存的ATP-CP系统供能特点是（ ）A.迅速B.产生乳酸较多C.非常迅速D.提供能量较多E.氧的需要量较少

某有限合伙企业由A、B、C、D四人出资设立，其中，A、B为普通合伙人，C、D为有限合伙人。后D因故退伙。对于在D退伙前有限合伙企业既有的债务，D应承担责任...

组成蛋白质分子的约20种氨基酸在结构上不同主要是因为（　　）。A．碱基的数量不同B．羧基的数量不同C．氨基的位置不同D．R基不同

历经10年酝酿和14轮谈判，_的签署，成为两国合作进程中又一具有里程碑意义的大事。__90%以上的商品将迎来“零关税”时代。（）A.中日自贸协定

肌肉活动依靠体内贮存的ATP-CP系统供能特点是（　　）A.迅速B.产生乳酸较多C.非常迅速D.提供能量较多E.氧的需要量较少