证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以...

admin2020-12-24 66

问题证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、三万元以上十万元以下的
B、三万元以上三十万元以下的
C、十万元以上三十万元以下
D、三十万元以上六十万元以下的

答案A

解析证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6FbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以...

中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。 ①设置账簿 ②切实保护客户债券安全 ③为客户保守商业秘密 ④保存完整业务记录A.①②③B.①③④C.

银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。 ①中小金融机构...

现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.即

混合资本债券是指（）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起（）年内不可赎回的债券。A.商业银

证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限...

下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债...

甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（）。A.增加资产的流动性，提高资本使用效率B.提升资产负债管理能力，优化财务状况C.

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...

下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（）。 ①资产证券化最基本的功能是融资 ②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配 ③资产证券化交易中...

下列哪项不是生后脑重增加的主要因素 A．神经细胞体的增大 B．神经细胞体的分

若建筑工程设计招标项目采用邀请招标方式的，评标委员会应当推荐()个中标候选方案

乙胺丁醇与利福平合用治疗结核病目的在于（）

当事人申请仲裁，应当符合的条件不包括（）。

依据《中华人民共和国节约能源法》，国家鼓励工业企业采用的工业节能措施不包括()。

(2010年真题)出租人甲将房屋交给承租人乙占有使用，乙对该房屋的占有属于（　　）。A.直接占有B.间接占有C.善意占有D.恶意占有

叶片下表面有红棕色星状毛及孢子囊群的药材是A.罗布麻叶B.石韦C.蓼大青叶D.枇杷叶E.大青叶

交通标志是用图形符号、颜色和文字向交通参与者传递特定信息，用于管理交通的设施，主要作用是（　　）。A.提示、诱导、指示B.警告、禁止、指示C.禁止、引导、防

差异化战略的制定原则包括效益原则、适当原则和（）A.领先原则B.有效原则C.总成本最低原则D.持久原则

形成期属于家庭的生命周期之一()

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以...

中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。 ①设置账簿 ②切实保护客户债券安全 ③为客户保守商业秘密 ④保存完整业务记录A.①②③B.①③④C.

银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。 ①中小金融机构...

现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.即

混合资本债券是指（）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起（）年内不可赎回的债券。A.商业银

证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限...

下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债...

甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（）。A.增加资产的流动性，提高资本使用效率B.提升资产负债管理能力，优化财务状况C.

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...

下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（）。 ①资产证券化最基本的功能是融资 ②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配 ③资产证券化交易中...

下列哪项不是生后脑重增加的主要因素 A．神经细胞体的增大 B．神经细胞体的分

若建筑工程设计招标项目采用邀请招标方式的，评标委员会应当推荐()个中标候选方案

乙胺丁醇与利福平合用治疗结核病目的在于（）

当事人申请仲裁，应当符合的条件不包括（）。

依据《中华人民共和国节约能源法》，国家鼓励工业企业采用的工业节能措施不包括()。

(2010年真题)出租人甲将房屋交给承租人乙占有使用，乙对该房屋的占有属于（ ）。A.直接占有B.间接占有C.善意占有D.恶意占有

叶片下表面有红棕色星状毛及孢子囊群的药材是A.罗布麻叶B.石韦C.蓼大青叶D.枇杷叶E.大青叶

交通标志是用图形符号、颜色和文字向交通参与者传递特定信息，用于管理交通的设施，主要作用是（ ）。A.提示、诱导、指示B.警告、禁止、指示C.禁止、引导、防

差异化战略的制定原则包括效益原则、适当原则和（）A.领先原则B.有效原则C.总成本最低原则D.持久原则

形成期属于家庭的生命周期之一()

(2010年真题)出租人甲将房屋交给承租人乙占有使用，乙对该房屋的占有属于（　　）。A.直接占有B.间接占有C.善意占有D.恶意占有

交通标志是用图形符号、颜色和文字向交通参与者传递特定信息，用于管理交通的设施，主要作用是（　　）。A.提示、诱导、指示B.警告、禁止、指示C.禁止、引导、防