证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以...

admin2020-12-24 42

问题证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、三万元以上十万元以下的
B、三万元以上三十万元以下的
C、十万元以上三十万元以下
D、三十万元以上六十万元以下的

答案A

解析证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6FbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以...

中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。 ①设置账簿 ②切实保护客户债券安全 ③为客户保守商业秘密 ④保存完整业务记录A.①②③B.①③④C.

银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。 ①中小金融机构...

现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.即

混合资本债券是指（）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起（）年内不可赎回的债券。A.商业银

证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限...

下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债...

甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（）。A.增加资产的流动性，提高资本使用效率B.提升资产负债管理能力，优化财务状况C.

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...

下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（）。 ①资产证券化最基本的功能是融资 ②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配 ③资产证券化交易中...

【74-75】 A、橡胶贴膏 B、凝胶贴膏 C、膏药 D、透皮贴剂 E

已知某国债期货合约在某交易日的发票价格为119.014元，对应标的物的现券价格（

企业参照自身的历史水平或者同行业的先进水平制定生产标准，这种制定生产标准的方法是

关于罗马法表断确的是（）

职工自学包括自学考试和读书活动两个方面。A.正确B.错误

加强师德建设是具有社会意义的重要工程，是贯彻()的现实需要。 A.依法治国 B.以德治国 C.以人为本 D.均衡发展

如果要对一个教学班学生学习状况进行评价，首先确定学生的学科学习为评价内容，然后收集学生的考试分数，以统计的方法检验其成绩的优劣。这种评价属于()。A.定量评价

行政人员在年龄、性格、经验等方面的差异可能会影响行政沟通的效果。（） A.对 B.错

对α和β受体都有阻断作用的药物是A:普萘洛尔B:醋丁洛尔C:拉贝洛尔D:阿替洛尔E:吲哚洛尔

构成项目团队的基本条件主要有()。A、团队成员有各自独立的目标B、团队有独立的活动经费C、团队内部有职责分工