2. 金融经济
  3. 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容( )。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ...

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容( )。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ...

admin2020-12-24  36
问题 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容( )。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
选项 A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
答案A
解析本题考查证券公司合规报告的内容规定。 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容： 1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况； 2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况； 3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况； 4．合规管理有效性的评估及整改情况； 5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况； 6．中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。 证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。
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