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下列选项中,保荐代表人出现( )情形之一的,证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取市场禁入措施。 Ⅰ.签字项目却没有参加尽职调查或尽职调查明...
下列选项中,保荐代表人出现( )情形之一的,证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取市场禁入措施。 Ⅰ.签字项目却没有参加尽职调查或尽职调查明...
admin
2020-12-24
32
问题
下列选项中,保荐代表人出现( )情形之一的,证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取市场禁入措施。
Ⅰ.签字项目却没有参加尽职调查或尽职调查明显不充分、不彻底
Ⅱ.通过保荐业务谋取不当利益
Ⅲ.未参加持续督导工作或者持续督导工作未勤勉尽责
Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人及其他证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的文件
选项
A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
C
解析
保荐代表人出现下列情形之一的,证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取市场禁入措施:(1)签字项目却没有参加尽职调查或尽职调查明显不充分、不彻底;(2)通过保荐业务谋取不当利益(本人或配偶持有发行人股份);(3)唆使、协助或者参与发行人及其他证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的文件。故此题选C。
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