除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产...

admin2020-12-24 43

问题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

选项 A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

答案D

解析除以上答案之外，还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

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（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、中国证监会
证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。A、现场监管和事前监管B、现场监管和非现场监管C、事前监管和事后监管D、事前监管和事中监管
《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式
基金性质的机构投资者不包括（）。A、企业年金B、证券投资基金C、证券公司D、社会公益基金
在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成
（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A、流动性风险B、操作风险C、经营风险D、信用风险
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行
按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具C、货币衍生工具、利率衍生工具
证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。A、1年B、2年C、3年D、4年
按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A、1个月B、3个月C、6个月D、1年

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下列属于客户定量信息的是（　　）。 A．金钱观 B．每月收入与支出
关于化生，下列正确的是 A．器官实质细胞的数增多，伴体积增大 B．一种已分化
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对照左边的图形，不能由它分割成的是（）。
某患者，出现汗出恶风，身重，小便不利，舌淡苔白，脉浮。治疗应首选的方剂是A:桂枝汤B:防己黄芪汤C:五苓散D:实脾散E:真武汤
下列配伍中属于两种药物合用，能产生或增强毒副反应的是（）。A.乌头配半夏B.石膏配知母C.麻黄配桂枝D.甘草配甘遂E.人参配莱菔子
会计要素可分为()A.财务状况要素和经营成果要素B.资产负债要素和经营成果要素C.资产负债要素和利润要素D.财财务状况要素和利润要素

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产...

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、中国证监会

证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。A、现场监管和事前监管B、现场监管和非现场监管C、事前监管和事后监管D、事前监管和事中监管

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在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成

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证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。A、1年B、2年C、3年D、4年

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下列属于客户定量信息的是（ ）。 A．金钱观 B．每月收入与支出

关于化生，下列正确的是 A．器官实质细胞的数增多，伴体积增大 B．一种已分化

下列哪些是药物多巴胺D2受体拮抗剂类胃动力药（）。

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