除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产...

admin2020-12-24 49

问题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

选项 A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

答案D

解析除以上答案之外，还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6JneKKKQ

相关试题推荐

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、中国证监会
证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。A、现场监管和事前监管B、现场监管和非现场监管C、事前监管和事后监管D、事前监管和事中监管
《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式
基金性质的机构投资者不包括（）。A、企业年金B、证券投资基金C、证券公司D、社会公益基金
在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成
（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A、流动性风险B、操作风险C、经营风险D、信用风险
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行
按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具C、货币衍生工具、利率衍生工具
证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。A、1年B、2年C、3年D、4年
按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A、1个月B、3个月C、6个月D、1年

随机试题

我国引起癌症的最主要的危险因素是（） A.不合理膳食 B.吸烟 C.病原体
当前唯一反映肿瘤代谢状况，有助于定性诊断的影像诊断方法是 A．B超 B．CT
关于信号肽描述不正确的是()。 A．处于蛋白质肽链的C端 B．长度为13～3
引起垂体瘤短期内迅速增大的最常见原因是 A．恶性程度高 B．肿瘤囊性变 C
买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其
我国中央财政不断加大对中西部地区财政转移支付力度，逐步缩小地区间基本公共服务差距
索洛的经济增长理论认为人均储蓄必须用于资本的深化和资本的广化。
商流环节和物流环节在发生时间上的分离会形成几种不同的商、物分流的形式。房地产交易属于（）的形式。 A．商流在前，物流在后 B．物流在前，商流在后...
七叶一枝花的正名是A.草河车B.紫河车C.蚤休D.三七花E.重楼
(2016年)甲向乙购买价值25万元的汽车一辆。双方约定：甲先交付10万元，乙即将车交付甲，其余款项由甲分三次付清，乙保留汽车所有权至甲付清全部车款之时。...

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产...

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、中国证监会

证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。A、现场监管和事前监管B、现场监管和非现场监管C、事前监管和事后监管D、事前监管和事中监管

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式

基金性质的机构投资者不包括（）。A、企业年金B、证券投资基金C、证券公司D、社会公益基金

在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成

（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A、流动性风险B、操作风险C、经营风险D、信用风险

下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行

按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具C、货币衍生工具、利率衍生工具

证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。A、1年B、2年C、3年D、4年

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A、1个月B、3个月C、6个月D、1年

我国引起癌症的最主要的危险因素是（） A.不合理膳食 B.吸烟 C.病原体

当前唯一反映肿瘤代谢状况，有助于定性诊断的影像诊断方法是 A．B超 B．CT

关于信号肽描述不正确的是()。 A．处于蛋白质肽链的C端 B．长度为13～3

引起垂体瘤短期内迅速增大的最常见原因是 A．恶性程度高 B．肿瘤囊性变 C

买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其

我国中央财政不断加大对中西部地区财政转移支付力度，逐步缩小地区间基本公共服务差距

索洛的经济增长理论认为人均储蓄必须用于资本的深化和资本的广化。

商流环节和物流环节在发生时间上的分离会形成几种不同的商、物分流的形式。房地产交易属于（）的形式。 A．商流在前，物流在后 B．物流在前，商流在后...

七叶一枝花的正名是A.草河车B.紫河车C.蚤休D.三七花E.重楼

(2016年)甲向乙购买价值25万元的汽车一辆。双方约定：甲先交付10万元，乙即将车交付甲，其余款项由甲分三次付清，乙保留汽车所有权至甲付清全部车款之时。...

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产...