除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产...

admin2020-12-24 73

问题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

选项 A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

答案D

解析除以上答案之外，还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6JneKKKQ

相关试题推荐

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、中国证监会
证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。A、现场监管和事前监管B、现场监管和非现场监管C、事前监管和事后监管D、事前监管和事中监管
《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式
基金性质的机构投资者不包括（）。A、企业年金B、证券投资基金C、证券公司D、社会公益基金
在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成
（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A、流动性风险B、操作风险C、经营风险D、信用风险
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行
按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具C、货币衍生工具、利率衍生工具
证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。A、1年B、2年C、3年D、4年
按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A、1个月B、3个月C、6个月D、1年

随机试题

集装箱提单所记载的内容，通常由承运人填写，或由托运人填写，或由承运人或其代理人根
（55-57题共用备选答案） A．10～20分钟 B．15～25分钟 C．
血液β-微球蛋白浓度正常，但尿液浓度升高的蛋白尿属于 A．肾小球性蛋白尿
徐某在某建筑工地上班，一日不慎从5米高的脚手架坠下，双腿受伤。徐某要求工伤认定
下列关于行政许可的表述中，错误的是
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合()。
高胆固醇血症患者选用的调节血脂药是A、胆酸螯合树脂类B、烟酸类C、HMG-CoA还原酶抑制剂D、氯贝丁酯类E、亚油酸及其复方制剂
“夫仁者，己欲立而立人，己欲达而达人”这句话反映的中华传统美德是()。A:谦敬礼让B:自强不息C:团结友爱D:讲究诚信
房地产投资风险的特征不包括（　　）。A.客观性B.不确定性C.损益双重性D.内生性
若是空房，业主可以不陪同看房，只需与经纪人签订（　　）。A、房地产经纪服务合同B、存量房房屋代理协议C、钥匙委托协议D、独家委托协议

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产...

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、中国证监会

证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。A、现场监管和事前监管B、现场监管和非现场监管C、事前监管和事后监管D、事前监管和事中监管

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式

基金性质的机构投资者不包括（）。A、企业年金B、证券投资基金C、证券公司D、社会公益基金

在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成

（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A、流动性风险B、操作风险C、经营风险D、信用风险

下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行

按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具C、货币衍生工具、利率衍生工具

证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。A、1年B、2年C、3年D、4年

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A、1个月B、3个月C、6个月D、1年

集装箱提单所记载的内容，通常由承运人填写，或由托运人填写，或由承运人或其代理人根

（55-57题共用备选答案） A．10～20分钟 B．15～25分钟 C．

血液β-微球蛋白浓度正常，但尿液浓度升高的蛋白尿属于 A．肾小球性蛋白尿

徐某在某建筑工地上班，一日不慎从5米高的脚手架坠下，双腿受伤。徐某要求工伤认定

下列关于行政许可的表述中，错误的是

假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合()。

高胆固醇血症患者选用的调节血脂药是A、胆酸螯合树脂类B、烟酸类C、HMG-CoA还原酶抑制剂D、氯贝丁酯类E、亚油酸及其复方制剂

“夫仁者，己欲立而立人，己欲达而达人”这句话反映的中华传统美德是()。A:谦敬礼让B:自强不息C:团结友爱D:讲究诚信

房地产投资风险的特征不包括（ ）。A.客观性B.不确定性C.损益双重性D.内生性

若是空房，业主可以不陪同看房，只需与经纪人签订（ ）。A、房地产经纪服务合同B、存量房房屋代理协议C、钥匙委托协议D、独家委托协议

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产...

房地产投资风险的特征不包括（　　）。A.客观性B.不确定性C.损益双重性D.内生性

若是空房，业主可以不陪同看房，只需与经纪人签订（　　）。A、房地产经纪服务合同B、存量房房屋代理协议C、钥匙委托协议D、独家委托协议