除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产...

admin2020-12-24 78

问题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

选项 A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

答案D

解析除以上答案之外，还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6JneKKKQ

相关试题推荐

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、中国证监会
证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。A、现场监管和事前监管B、现场监管和非现场监管C、事前监管和事后监管D、事前监管和事中监管
《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式
基金性质的机构投资者不包括（）。A、企业年金B、证券投资基金C、证券公司D、社会公益基金
在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成
（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A、流动性风险B、操作风险C、经营风险D、信用风险
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行
按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具C、货币衍生工具、利率衍生工具
证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。A、1年B、2年C、3年D、4年
按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A、1个月B、3个月C、6个月D、1年

随机试题

下列哪项不是股疝的常见特点 A．多见于中老年妇女 B．疝块较小 C．疝块呈
宜采用蒸或煮的方法软化的药物是 A．何首乌 B．黄芩 C．远志 D．苦杏
我国《公司法》适用的范围是（)。
下列哪一项不是牙龈瘤的临床特点()
对于发电厂、变电站电气装置的人工接地网，下列要求中正确的是（）。 A.人工接地
可转让大额定期存单与定期存款的区别体现在（　　）。
水电厂110～220kV配电装置使用气体绝缘金属封闭开关设备(简称GIS)时，采
开放性脑外伤的含意是（）A.头皮裂伤，颅骨直接与外界相通B.头皮裂伤，颅骨骨折，硬脑膜与外界相通C.颅骨凹陷性骨折，骨折片刺破硬脑膜D.头皮裂伤，颅
近几年，越来越多的慈善家从组织直接捐助转变到希望通过基金会来发挥杠杆效用，社会的慈善资源。基金会的兴起最重要的意义就是让整个公益界开始形成行业，可以吸引...
共用题干重庆两江通衢，交通便利，是西南地区的物资集散地和长江上游最具活力的商贸中心。由于独特的地理位置，已初步建立起面向全国、联动长江、辐射西南、层次...

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产...

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、中国证监会

证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。A、现场监管和事前监管B、现场监管和非现场监管C、事前监管和事后监管D、事前监管和事中监管

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式

基金性质的机构投资者不包括（）。A、企业年金B、证券投资基金C、证券公司D、社会公益基金

在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成

（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A、流动性风险B、操作风险C、经营风险D、信用风险

下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行

按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具C、货币衍生工具、利率衍生工具

证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。A、1年B、2年C、3年D、4年

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A、1个月B、3个月C、6个月D、1年

下列哪项不是股疝的常见特点 A．多见于中老年妇女 B．疝块较小 C．疝块呈

宜采用蒸或煮的方法软化的药物是 A．何首乌 B．黄芩 C．远志 D．苦杏

我国《公司法》适用的范围是（)。

下列哪一项不是牙龈瘤的临床特点()

对于发电厂、变电站电气装置的人工接地网，下列要求中正确的是（）。 A.人工接地

可转让大额定期存单与定期存款的区别体现在（ ）。

水电厂110～220kV配电装置使用气体绝缘金属封闭开关设备(简称GIS)时，采

开放性脑外伤的含意是（）A.头皮裂伤，颅骨直接与外界相通B.头皮裂伤，颅骨骨折，硬脑膜与外界相通C.颅骨凹陷性骨折，骨折片刺破硬脑膜D.头皮裂伤，颅

近几年，越来越多的慈善家从组织直接捐助转变到希望通过基金会来发挥杠杆效用，社会的慈善资源。基金会的兴起最重要的意义就是让整个公益界开始形成行业，可以吸引...

共用题干 重庆两江通衢，交通便利，是西南地区的物资集散地和长江上游最具活力的商贸中心。由于独特的地理位置，已初步建立起面向全国、联动长江、辐射西南、层次...

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产...

可转让大额定期存单与定期存款的区别体现在（　　）。

共用题干重庆两江通衢，交通便利，是西南地区的物资集散地和长江上游最具活力的商贸中心。由于独特的地理位置，已初步建立起面向全国、联动长江、辐射西南、层次...