证券公司年度合规报告中，应当包括下列哪些内容（）。 Ⅰ.证券经纪业务合规情况 Ⅱ.自律规则 Ⅲ.发现的主要问题 Ⅳ.内部责任追究A、Ⅱ,Ⅲ B

admin2020-12-24 55

问题证券公司年度合规报告中，应当包括下列哪些内容（）。
Ⅰ.证券经纪业务合规情况
Ⅱ.自律规则
Ⅲ.发现的主要问题
Ⅳ.内部责任追究

选项 A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案C

解析证券营业部及证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为的，证券公司应当追究其责任。证券公司年度合规报告中，应当包括证券经纪业务合规情况、发现的主要问题及内部责任追究等有关内容。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6LbeKKKQ

相关试题推荐

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%
下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能
证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.
证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C
债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级应不少于（）个工作日。A.15；30
对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第（）个月发布定期跟踪报告；中长期债券应在债券发行后第（）个月发布定期跟踪报告。A.3，6B.4，9C.6，
在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。 ①价格优...
债券的开户合同应当包括（）事项。 ①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号 ②委托人与证券公司之间的权利和义务 ③确立开户合同的有效期限 ④...
（）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算...
《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指（）个（含）以上、（）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一...

随机试题

下列神经纤维瘤的临床特点，不正确的是 A．神经纤维瘤来源于神经束膜、外膜或内膜
下列各项中，不属于行政许可的有(　)。
(　　)以金融资产为交易对象，对经济活动的各个方面都有着深刻影响。
糖尿病患者出现四肢无汗伴随皮肤干燥提示存在
1989年6月获得“小罗克韦尔奖章”“世界级科技与工程名人”和“国际理工研究所名
可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度
矿石类药入汤剂宜采用的煎服方法是
肾体积缩小，弥漫性细颗粒状，色苍白 A脂性肾病 B肾盂积水 C弥漫性硬化
甲自称为法硕联考命题组办公室工作人员，持伪造的教育部考试中心命题组的印章，以向考生出售考题为名，骗取考生钱财共20万元,下列说法正确的有（　　）。A.甲成立伪造
电信市场的准入管制主要通过()实现。A:电信业务经营许可证制度B:电信普遍服务基金C:电信技术标准规范D:入网许可证制度

证券公司年度合规报告中，应当包括下列哪些内容（ ）。 Ⅰ.证券经纪业务合规情况 Ⅱ.自律规则 Ⅲ.发现的主要问题 Ⅳ.内部责任追究A、Ⅱ,Ⅲ B

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C

债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级应不少于（）个工作日。A.15；30

对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第（）个月发布定期跟踪报告；中长期债券应在债券发行后第（）个月发布定期跟踪报告。A.3，6B.4，9C.6，

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。 ①价格优...

债券的开户合同应当包括（）事项。 ①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号 ②委托人与证券公司之间的权利和义务 ③确立开户合同的有效期限 ④...

（）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算...

《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指（）个（含）以上、（）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一...

下列神经纤维瘤的临床特点，不正确的是 A．神经纤维瘤来源于神经束膜、外膜或内膜

下列各项中，不属于行政许可的有( )。

( )以金融资产为交易对象，对经济活动的各个方面都有着深刻影响。

糖尿病患者出现四肢无汗伴随皮肤干燥提示存在

1989年6月获得“小罗克韦尔奖章”“世界级科技与工程名人”和“国际理工研究所名

可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度

矿石类药入汤剂宜采用的煎服方法是

肾体积缩小，弥漫性细颗粒状，色苍白 A脂性肾病 B肾盂积水 C弥漫性硬化

甲自称为法硕联考命题组办公室工作人员，持伪造的教育部考试中心命题组的印章，以向考生出售考题为名，骗取考生钱财共20万元,下列说法正确的有（ ）。A.甲成立伪造

电信市场的准入管制主要通过()实现。A:电信业务经营许可证制度B:电信普遍服务基金C:电信技术标准规范D:入网许可证制度

证券公司年度合规报告中，应当包括下列哪些内容（）。 Ⅰ.证券经纪业务合规情况 Ⅱ.自律规则 Ⅲ.发现的主要问题 Ⅳ.内部责任追究A、Ⅱ,Ⅲ B

下列各项中，不属于行政许可的有(　)。

(　　)以金融资产为交易对象，对经济活动的各个方面都有着深刻影响。

甲自称为法硕联考命题组办公室工作人员，持伪造的教育部考试中心命题组的印章，以向考生出售考题为名，骗取考生钱财共20万元,下列说法正确的有（　　）。A.甲成立伪造