证券公司年度合规报告中，应当包括下列哪些内容（）。 Ⅰ.证券经纪业务合规情况 Ⅱ.自律规则 Ⅲ.发现的主要问题 Ⅳ.内部责任追究A、Ⅱ,Ⅲ B

admin2020-12-24 38

问题证券公司年度合规报告中，应当包括下列哪些内容（）。
Ⅰ.证券经纪业务合规情况
Ⅱ.自律规则
Ⅲ.发现的主要问题
Ⅳ.内部责任追究

选项 A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案C

解析证券营业部及证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为的，证券公司应当追究其责任。证券公司年度合规报告中，应当包括证券经纪业务合规情况、发现的主要问题及内部责任追究等有关内容。

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