2. 金融经济
  3. 证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ） ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度，...

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ） ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度，...

admin2020-12-24  9
问题 证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制
选项 A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
答案A
解析④为管理风险的防范措施。
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