信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。A. 建立信息披露风险责任制 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送

admin2020-12-24 26

问题信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。

选项 A. 建立信息披露风险责任制
B. 对宣传推介材料进行合规审核
C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

答案A

解析B项属于销售合规性风险管理的主要措施；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6Mo0KKKQ

相关试题推荐

马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（）。A.以因素模型解释了资本资产的定价问题B.降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间C.确立了市场投资
假设是投资者是厌恶风险的。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差
基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力
基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部
衡量股票风险的指标是（）。A.久期B.BetaC.基点价格值D.凸性
关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的
关于风险，下列说法不正确的是（）。A.高风险意味着高预期收益B.风险包括系统性风险与非系统性风险C.系统性风险是可以通过投资组合来避免的D.非系统性
根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部
根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的最优证券组合比乙的好B.甲的最优证券组合风险水平比乙的低C.甲的无差异曲线的弯曲程度比
根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A.范围B.属性C.态度D.角色

随机试题

诊断最常用的超声频率范围是 A．1～5MHz B．2～10MHz C．11
下列不属于一级信贷文件的是()。
以下各月中，哪个月全行业保险赔付支出额与保险保费收入额的比值最低？
张山在回家的路上，拾得一只名贵宠物狗，张山将该狗带回家精心照顾，同时登报寻找失主
关于地理标志产品权利构成要素，以下选项正确的是（）。A.地理标志名称可以是长久使用的通用名称B.水产品养殖范围还应包括含经纬度的自然水域界定C.具体负责
近期，中国翰园碑林被中国书法家协会命名为全国首家“中国书法名园”，可以说是____,当之无愧。填入横线部分最恰当的一项是（）。 A.众望所归B...
在20世纪的中国，普通老百姓把领取国家公粮，而且每月有固定工资收入的人群称之为“铁饭碗”。它只是一个特殊时代的产物，随着国家改革开放的不断深入进行，我国开...
背景某安装公司承接了商场（地上5层，地下2层，每层垂直净高5.0m）的自动扶梯安装工程。工程有自动扶梯36台，规格：0.65m/s，梯级宽1000mm...
下列关于建设单位的质量责任和义务的表述中，错误的是（）。A.建设单位不得暗示施工单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量B.建设单位不得任意压缩合同合理工
下列不属于城建税纳税人的是（　　）。A.仅缴纳进口环节增值税的甲公司B.在中国境内缴纳增值税的个人C.在中国境内缴纳消费税的外商投资企业D.在中国境内缴纳

信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A. 建立信息披露风险责任制 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送

马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（）。A.以因素模型解释了资本资产的定价问题B.降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间C.确立了市场投资

假设是投资者是厌恶风险的。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差

基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力

基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部

衡量股票风险的指标是（）。A.久期B.BetaC.基点价格值D.凸性

关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的

关于风险，下列说法不正确的是（）。A.高风险意味着高预期收益B.风险包括系统性风险与非系统性风险C.系统性风险是可以通过投资组合来避免的D.非系统性

根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部

根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的最优证券组合比乙的好B.甲的最优证券组合风险水平比乙的低C.甲的无差异曲线的弯曲程度比

根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A.范围B.属性C.态度D.角色

诊断最常用的超声频率范围是 A．1～5MHz B．2～10MHz C．11

下列不属于一级信贷文件的是()。

以下各月中，哪个月全行业保险赔付支出额与保险保费收入额的比值最低？

张山在回家的路上，拾得一只名贵宠物狗，张山将该狗带回家精心照顾，同时登报寻找失主

关于地理标志产品权利构成要素，以下选项正确的是（）。A.地理标志名称可以是长久使用的通用名称B.水产品养殖范围还应包括含经纬度的自然水域界定C.具体负责

近期，中国翰园碑林被中国书法家协会命名为全国首家“中国书法名园”，可以说是____,当之无愧。 填入横线部分最恰当的一项是（）。 A.众望所归B...

在20世纪的中国，普通老百姓把领取国家公粮，而且每月有固定工资收入的人群称之为“铁饭碗”。它只是一个特殊时代的产物，随着国家改革开放的不断深入进行，我国开...

背景 某安装公司承接了商场（地上5层，地下2层，每层垂直净高5.0m）的自动扶梯安装工程。工程有自动扶梯36台，规格：0.65m/s，梯级宽1000mm...

下列关于建设单位的质量责任和义务的表述中，错误的是（）。A.建设单位不得暗示施工单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量B.建设单位不得任意压缩合同合理工

下列不属于城建税纳税人的是（ ）。A.仅缴纳进口环节增值税的甲公司B.在中国境内缴纳增值税的个人C.在中国境内缴纳消费税的外商投资企业D.在中国境内缴纳

信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。A. 建立信息披露风险责任制 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送

近期，中国翰园碑林被中国书法家协会命名为全国首家“中国书法名园”，可以说是____,当之无愧。填入横线部分最恰当的一项是（）。 A.众望所归B...

背景某安装公司承接了商场（地上5层，地下2层，每层垂直净高5.0m）的自动扶梯安装工程。工程有自动扶梯36台，规格：0.65m/s，梯级宽1000mm...

下列不属于城建税纳税人的是（　　）。A.仅缴纳进口环节增值税的甲公司B.在中国境内缴纳增值税的个人C.在中国境内缴纳消费税的外商投资企业D.在中国境内缴纳