信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。A. 建立信息披露风险责任制 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送

admin2020-12-24 29

问题信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。

选项 A. 建立信息披露风险责任制
B. 对宣传推介材料进行合规审核
C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

答案A

解析B项属于销售合规性风险管理的主要措施；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6Mo0KKKQ

相关试题推荐

马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（）。A.以因素模型解释了资本资产的定价问题B.降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间C.确立了市场投资
假设是投资者是厌恶风险的。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差
基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力
基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部
衡量股票风险的指标是（）。A.久期B.BetaC.基点价格值D.凸性
关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的
关于风险，下列说法不正确的是（）。A.高风险意味着高预期收益B.风险包括系统性风险与非系统性风险C.系统性风险是可以通过投资组合来避免的D.非系统性
根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部
根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的最优证券组合比乙的好B.甲的最优证券组合风险水平比乙的低C.甲的无差异曲线的弯曲程度比
根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A.范围B.属性C.态度D.角色

随机试题

目前最常用的DR系统为 A．CsI+CCD阵列 B．非晶硅平板探测器 C．
患者，男性，50岁。体检发现患Ⅱa型高脂血症，以LDL升高为主，下列调血脂药宜首
案例：陈某是独生子，父母将近40岁才生下陈某，因此非常宠爱他。但是在陈某1
从社区教育的基本目标看，目前政府推行的公民行为规范的教育多属()。
城市水网的管理是个难题，要发现城市水网的问题，只能通过水管工人们的个人经验判断或
常用的水溶性栓剂基质包括
简述历史教学评价的功能。
传染病患者排出病原体的整个时期称为A.传染期B.感染期C.感染前期D.潜伏期E.检疫期
工程项目施工风险管理过程中，风险识别工作包括（）。A.收集与施工风险有关的信息B.确定风险因素C.分析风险因素发生的概率D.分析各种风险的损失量E.编
社区服务最基本的内容和最基本的任务是()。A:维持社区治安B:提高社区居民的满意度C:为社区居民提供便利服务D:为社区弱势群体提供福利服务

信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A. 建立信息披露风险责任制 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送

马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（）。A.以因素模型解释了资本资产的定价问题B.降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间C.确立了市场投资

假设是投资者是厌恶风险的。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差

基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力

基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部

衡量股票风险的指标是（）。A.久期B.BetaC.基点价格值D.凸性

关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的

关于风险，下列说法不正确的是（）。A.高风险意味着高预期收益B.风险包括系统性风险与非系统性风险C.系统性风险是可以通过投资组合来避免的D.非系统性

根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。A.投资部B.交易部C.投资决策委员会D.研究部

根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的最优证券组合比乙的好B.甲的最优证券组合风险水平比乙的低C.甲的无差异曲线的弯曲程度比

根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A.范围B.属性C.态度D.角色

目前最常用的DR系统为 A．CsI+CCD阵列 B．非晶硅平板探测器 C．

患者，男性，50岁。体检发现患Ⅱa型高脂血症，以LDL升高为主，下列调血脂药宜首

案例： 陈某是独生子，父母将近40岁才生下陈某，因此非常宠爱他。但是在陈某1

从社区教育的基本目标看，目前政府推行的公民行为规范的教育多属()。

城市水网的管理是个难题，要发现城市水网的问题，只能通过水管工人们的个人经验判断或

常用的水溶性栓剂基质包括

简述历史教学评价的功能。

传染病患者排出病原体的整个时期称为A.传染期B.感染期C.感染前期D.潜伏期E.检疫期

工程项目施工风险管理过程中，风险识别工作包括（）。A.收集与施工风险有关的信息B.确定风险因素C.分析风险因素发生的概率D.分析各种风险的损失量E.编

社区服务最基本的内容和最基本的任务是()。A:维持社区治安B:提高社区居民的满意度C:为社区居民提供便利服务D:为社区弱势群体提供福利服务

信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。A. 建立信息披露风险责任制 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送

案例：陈某是独生子，父母将近40岁才生下陈某，因此非常宠爱他。但是在陈某1