证券公司有下列（）行为符合规定，不需要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A、将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离 B、未向客户充分揭示期货交

admin2020-12-24 15

问题证券公司有下列（）行为符合规定，不需要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

选项 A、将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离
B、未向客户充分揭示期货交易风险
C、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D、拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责

答案A

解析A 证券公司未向客户充分揭示期货交易风险；利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易不符合规定，要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

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证券公司有下列（）行为符合规定，不需要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A、将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离 B、未向客户充分揭示期货交

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证券市场中介机构是指（）A.从事证券的发行于交易的机构B.为证券的发行.交易提供服务的各类机构C.专指各类证券公司D.为证券的发行与交易提供政策的监管部

下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.

会员大会可以行使的职能不包括（）A.制定和修改证券交易所章程B.管理人员的聘任.解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会.监事会和总经理的工作报告D.选举和罢

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（）方式承销业务。A.代销B.全额包销C.承销团承销D.余额包销

对证券交易所理事会人员构成表述不正确的是（）。A.会员理事会由七到十三人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的三分之一，不超过理事会员总数的二分之一C

国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。 ①保护投资者利益 ②保证证券市场的公平、效率和透明 ③防止市场操作行为 ④降低系统性风险A.①②③B.

投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。 ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者...

下面对证券交易所描述正确的是()。 ①证券交易所是我国证券自律管理机构 ②证券交易所是整个证券市场的核心 ③证券交易所本身可以进行证券买卖 ④证券...

中国证券业协会三大职能不包括()。A.高效B.自律C.服务D.传导

乳腺癌发现有腰椎转移灶，其转移途径为（） A．体循环静脉系统 B．淋巴道进入

建筑物由哪些内容组成()。

根据特殊管理药品有关品种目录管理的规定,含可待因复方口服溶液剂属于（）

下列有关教育法律法规的表述，不正确的是()。

下列关于税率的说法中，正确的有（）。

下列哪项不是山楂的炮制品

按照《处方管理办法》急诊处方应为A:白色B:淡红色C:淡紫色D:淡绿色E:淡黄色

施工平面图的内容有（）。A.主要结构物平面位置B.施工防排水临时设施C.安全消防设施D.便道和其他临时设施E.现有地形地貌

在包干制下，物业服务企业作为一个独立的企业法人，应该()。A:自主经营B:联合经营C:自负盈亏D:风险分担E:结余归己

领导者生命周期理论认为下属的成熟度包括（）。A.情绪成熟度B.年龄成熟度C.工作成熟度D.职业成熟度E.心理成熟度

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