期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的( )相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。A.管理能

admin2020-12-24 46

问题期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的( )相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。

选项 A.管理能力
B.人员配置
C.业务水平
D.激励方案

答案ABC

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条规定，期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6RfQKKKQ

相关试题推荐

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()
国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）
确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

随机试题

《中华人民共和国票据法》中所指的票据不包括（）。[2015年10月真题] A．
如图4-45所示，圆盘某瞬时以角速度ω，角加速度α绕轴O转动，其上A、B两点的加
目前的大学生普遍缺乏中国传统文化的学习和积累。据教育部针对部分高校最近的一次调查
禅宗是中国佛教史上流传最久远、对中国文化思想影响最广泛的宗派。
2010及2011两年间，企业R&D经费投入金额约是高等院校的多少倍？
手术后应加压包扎的是
幼儿园教育工作评价应当（）。 A.以行政人员为主，专家等参与评价为辅 B.
盆底肌训练防止尿失禁，需要坚持的时间A:1个月B:2个月C:3个月D:6个月E:12个月
当采用专用变压器、TN-S接零保护供电系统的施工现场，电气设备的金属外壳必须与（）连接。A、保护地线B、保护零线C、工作零线D、工作地线
下列关于新事业发展部的说法，正确的是（）。A.最合适中小企业的一种技术创新组织形式B.是一种临时组建的组织C.是一种固定性的组织D.是企业的试

期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的( )相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。A.管理能

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

《中华人民共和国票据法》中所指的票据不包括（）。[2015年10月真题] A．

如图4-45所示，圆盘某瞬时以角速度ω，角加速度α绕轴O转动，其上A、B两点的加

目前的大学生普遍缺乏中国传统文化的学习和积累。据教育部针对部分高校最近的一次调查

禅宗是中国佛教史上流传最久远、对中国文化思想影响最广泛的宗派。

2010及2011两年间，企业R&D经费投入金额约是高等院校的多少倍？

手术后应加压包扎的是

幼儿园教育工作评价应当（）。 A.以行政人员为主，专家等参与评价为辅 B.

盆底肌训练防止尿失禁，需要坚持的时间A:1个月B:2个月C:3个月D:6个月E:12个月

当采用专用变压器、TN-S接零保护供电系统的施工现场，电气设备的金属外壳必须与（）连接。A、保护地线B、保护零线C、工作零线D、工作地线

下列关于新事业发展部的说法，正确的是（）。A.最合适中小企业的一种技术创新组织形式B.是一种临时组建的组织C.是一种固定性的组织D.是企业的试