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财务会计
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关
Freeti
2019-12-17
12
问题
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有( )行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
选项
A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤
答案
C
解析
考查证券公司与股东之间关系的特别规定。 在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生: (1)持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外; (2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益; (3)股东违规占用公司资产; (4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
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