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发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3
shuhaiku
2019-12-17
19
问题
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )
选项
A.非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;B.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;C.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组;E.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露;F.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
答案
AE
解析
根据《保荐办法》第72条选项A,不管是公开发行还是非公开发行证券,只要证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符,就应当采取题干所属处罚措施;选项B,应为公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;选项C,应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;选项D,应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;选项F,根据《保荐办法》第71条规定,属于直接撤销相关人员的保荐代表人资格的情形之一。
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