首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于证券公司从事中间介业务的表述,正确的有()。A 证券公司不得利用客户资金账号从事期交易 B 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保 C
下列关于证券公司从事中间介业务的表述,正确的有()。A 证券公司不得利用客户资金账号从事期交易 B 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保 C
admin
2020-12-24
38
问题
下列关于证券公司从事中间介业务的表述,正确的有()。
选项
A 证券公司不得利用客户资金账号从事期交易
B 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
C 证券公司经客户同意,可以代客户接受、保管、修改交易密码
D 证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托
答案
AD
解析
第二十一条,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码,资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管、或者修改交易密码。第二十二条,证券公司不得直接或者间接为客从事期货交易提供融资或者担保。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6WNQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
测尿肌酸时,尿标本中加入的甲苯防腐的方法是
加服此药的目的是
商业银行仅提供人民币个人住房贷款,不提供外币个人住房贷款。( )
下列哪项不是竹茹的主治病证
在某一合同限额为2亿元,分出“4线”的第一溢额再保险合同项下,分出公司承保某标
属于自然主动免疫是 A隐性或显性感染B通过胎盘获得母体的抗体C接种疫苗D
当吹填区水深满足()的满载吃水,并具有通航条件时,可采用水下抛填的方法进行水下部分填筑。 A.拖轮B.锚艇 C.耙吸挖泥船D.泥驳E.方驳
在景观规划设计中,对景观因素的考虑,通常分为硬景观和软景观,下列属于硬景观的是( )。A.人工植被、喷泉B.雕塑、凉棚C.抗压草皮、修剪过的树木D.水池
张先生是成功的企业管理者,妻子是中学教师,家庭生活其乐融融。独生女儿乖巧聪明,学习成绩优良,去年高中毕业,以优秀成绩被国外某大学录取,张先生和妻子都非常高...
从客户等级来看,()客户范围相对较广,但服务种类相对较窄。A.理财顾问服务B.财富管理业务C.私人银行业务D.理财业务