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违反《证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给
违反《证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给
tikufree
2019-12-17
85
问题
违反《证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是( )。Ⅰ.责令改正,没收违法所得;Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款;Ⅳ .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
违反《证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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