会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给...

admin2020-12-24 67

问题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

选项 A:1万元以上5万元以下
B:1万元以上10万元以下
C:3万元以上5万元以下
D:3万元以上10万元以下

答案D

解析会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

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证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（）。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期

下列（）指标是期货公司风险监管指标。A.净资本B.净资本与风险资本准备的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

下列（）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货从业

期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.收付、存取或者划转期货保证金B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.

期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有（）。A.总经理被暂停职务B.总经理被撤销任职资格C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务D.总

下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（）。A.证券、期货市场禁止进入者B.国务院期货监督管理机构的工作人员C.期

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，...

除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担。A.交易所B.客户C.未尽通知义务的工作人员D.期

下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，撞自设立期货交易所、期货

（　　）是新疆维吾尔人民最珍视的干果。 A、巴旦木 B、碧根果 C、鲍鱼果

投资者申请开立交易编码从事股指期货交易时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近

滑胎孕后腰膝酸软，精神倦怠，治疗应首选 A．补肾固冲丸 B．生化汤 C．圣

A.鹿角　菟丝子 B.山药　山茱萸 C.山药　生地黄 D.阿胶　干地黄

下列关于商业银行次级债务的说法中不正确的有()。

《大清律例》最终修订完成于（　　）。 A.顺治年间 B.康熙年间 C.雍正

飞机发生索赔时，承保人应根据申请和现场勘察情况及检验人员提供的全部资料进行研究

银行账户是银行为交易目的或规避交易账户其他项目的风险而持有的可以自由交易的金融工具和商品头寸。（）

人在心情愉快时会感到“光阴似箭”，心情抑IP时会感到“度日如年”,这表明时间的具体特性是可变的。（）

下列不属于我国货币市场组成部分的是（　　）。A.同业拆借市场B.公司债券市场C.债券回购市场D.票据市场

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