国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账

天天题库2019-12-17 68

问题国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;Ⅱ.对证券公司及其有关懂事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;

选项 A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

答案A

解析略

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