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申请人或者拟任人有下列( )情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决
申请人或者拟任人有下列( )情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决
免费考试题库
2019-12-17
20
问题
申请人或者拟任人有下列( )情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
选项
A.拟任人死亡或者丧失行为能力B.申请人撤回申请材料C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
答案
ABCD
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:①拟任人死亡或者丧失行为能力;②申请人依法解散;③申请人撤回申请材料;④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;⑧中国证监会认定的其他情形。
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