首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()。 ①采取抽奖的方式销售基金 ②以低于成本的销售费用销售基金 ③未按...
按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()。 ①采取抽奖的方式销售基金 ②以低于成本的销售费用销售基金 ③未按...
admin
2020-12-24
58
问题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()。
①采取抽奖的方式销售基金
②以低于成本的销售费用销售基金
③未按规定公告擅自变更基金的发售日期
④采取送保险的方式销售基金
选项
A.①③
B.①②④
C.①②③④
D.①②③
答案
C
解析
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。 (2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 (3)以低于成本的销售费用销售基金。 (4)承诺利用基金资产进行利益输送。 (5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。 (6)挪用基金销售结算资金。 考点:代销公募基金的一般禁止性规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6mneKKKQ
相关试题推荐
下列选项中,()会导致跟踪误差。 Ⅰ.基金分红 Ⅱ.基金费用 Ⅲ.现金留存 Ⅳ.完全复制A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ
下列关于基金资产估值频率的说法中,正确的是()。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
我国的公司债券和企业债券的区别有()。 Ⅰ.发行主体的范围不同 Ⅱ.发行的审核方式不同 Ⅲ.担保要求不同 Ⅳ.发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
关于在上海证券交易所开立的证券账户,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金,也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
关于混合基金的风险,下列说法正确的是()。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而()都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国...
证券公司向客户融资,只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。 Ⅰ.有效实施证券公司常规监管 Ⅱ.合理配置监管资源 Ⅲ.提高监管效率 Ⅳ.促进证券公司持续规范发展A.
随机试题
目前一般认为最佳生育年龄为 A.女方18~20岁,男方20~22岁 B.女方
被告人徐某,1972年生。曾因抢劫被判处有期徒刑4年,1996年5月刑满释放。
男50岁、演员,遇冷空气牙酸痛,检查15~25、35~45楔状缺损,无龋,牙龈萎
铅中毒时可出现( ) A.书写过小症 B.肌束震颤 C.腕下垂 D.高
以下属于威胁计算机网络安全的行为是()。A.操作员安全配置不当而造成的安全漏洞B.在不影响网络正常工作的情况下,进行截获、窃取、破译以获得重要机密信息C.安
甲、乙因合同纠纷申请仲裁。甲、乙各选定一名钟裁员,由甲、乙共同选定。仲裁庭合议时产生了三种不同意见,仲裁庭应当()作出裁决。A.按多数仲裁员的意见B.按首席仲
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该...
以下各指标中,可以用于进行独立投资方案选择的是()。A:净现值B:净年值C:追加投资收益率D:内部收益率
公司信贷的借款人主要是经工商行政管理机关(或主管机关)核准登记的()。A.个人B.企(事)业法人C.政府机关D.部门
非居民企业在中国境内未设立机构、场所的,或者虽设立机构、场所但取得的所得与其所设机构、场所没有实际联系的,应当就其来源于中国境内的所得缴纳企业所得税。