首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()。 ①采取抽奖的方式销售基金 ②以低于成本的销售费用销售基金 ③未按...
按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()。 ①采取抽奖的方式销售基金 ②以低于成本的销售费用销售基金 ③未按...
admin
2020-12-24
46
问题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()。
①采取抽奖的方式销售基金
②以低于成本的销售费用销售基金
③未按规定公告擅自变更基金的发售日期
④采取送保险的方式销售基金
选项
A.①③
B.①②④
C.①②③④
D.①②③
答案
C
解析
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。 (2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 (3)以低于成本的销售费用销售基金。 (4)承诺利用基金资产进行利益输送。 (5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。 (6)挪用基金销售结算资金。 考点:代销公募基金的一般禁止性规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6mneKKKQ
相关试题推荐
下列选项中,()会导致跟踪误差。 Ⅰ.基金分红 Ⅱ.基金费用 Ⅲ.现金留存 Ⅳ.完全复制A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ
下列关于基金资产估值频率的说法中,正确的是()。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
我国的公司债券和企业债券的区别有()。 Ⅰ.发行主体的范围不同 Ⅱ.发行的审核方式不同 Ⅲ.担保要求不同 Ⅳ.发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
关于在上海证券交易所开立的证券账户,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金,也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
关于混合基金的风险,下列说法正确的是()。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而()都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国...
证券公司向客户融资,只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。 Ⅰ.有效实施证券公司常规监管 Ⅱ.合理配置监管资源 Ⅲ.提高监管效率 Ⅳ.促进证券公司持续规范发展A.
随机试题
在某工程竣工环境保护验收中,发现工程部分污染防治措施未落实。根据《建设项目竣工环
在审计师常用的计算机审计技术中,可能导致测试数据进入被审计单位的真实数据环境的是
下列哪项是影响固定桥桥体弯曲变形的最主要因素?( ) A.力大小
关于工程建设定额计价,下列说法不正确的是()。
某大型工业企业拟另择地址新建一占地面积22km2的工厂,其生态影响评价工作等级为
设有双端司机室的机车,司机必须在运行方向前方司机室操纵。()
利用扩散原理达到缓(控)释作用的方法是A.制成溶解度小的盐或酯B.与高分子化合物生成难溶性盐C.包衣D.控制粒子大小E.将药物包藏于溶蚀性骨架中
混凝土冬季施工时,应注意()。A.不宜采用普通硅酸盐水泥B.适当增加水灰比C.适当添加缓凝剂D.采用非加热养护时,适当添加引气剂
工程计量工作包括工程项目的划分和工程量的计算,下列关于工程计量工作的说法中正确的是()。A.项目划分须按预算定额规定的定额子项进行B.通过项目划分确定单位工
确定项目建设规模需要考虑的政策因素有()。A:国家经济发展规划B:产业政策C:生产协作条件D:地区经济发展规划E:技术经济政策