首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司及其营业部有( )行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按照规定缴存结算担
期货公司及其营业部有( )行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按照规定缴存结算担
admin
2020-12-24
63
问题
期货公司及其营业部有( )行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
选项
A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用 资金
C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法 权益
D.以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部 集中统一管理规定
答案
BCD
解析
根据《期货公司管理办法》第94条的规定,期货公司及其营业部存下列 行为之一的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚:①未按照规定将客户保证金与期货公司 的自有资产相互独立、分别管理;②未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低 数额的结算准备金等专用资金;③对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要 求,侵害其他客户合法权益;④以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给 他人,或者违反营业部集中统一管理规定;⑤在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之 外存放客户保证金;⑥向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假误导或者重大遗 漏;⑦占用客户保证金;⑧违反中国证监会有关结算业务管理规定,利用结算业务关系损害其 他期货公司及其客户合法权益;⑨违反规定委托中间介绍业务,损害客户合法权益;⑩违反中 国证监会有关风险监管指标规定;?拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管 理;?违反有关期货投资者保障基金管理规定;@违反有价证券充抵保证金的有关规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6vfQKKKQ
相关试题推荐
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 YoungAdultsWhoExerciseGetHigher...
下面的短文有5处空白,短文后有6个句子,其中5个取自短文,请根据短文内容将其分别放回原有位置,以恢复文章原貌。 Mt.DesertIs...
下面的短文有5处空白,短文后有6个句子,其中5个取自短文,请根据短文内容将其分别放回原有位置,以恢复文章原貌。 Mt.DesertIs...
随机试题
房地产租赁权是指以支付租金的方式,从房屋所有权人或土地权利人那里取得的( )权
下列属于甘肃省下辖地级市的有( )。 A、玉门市 B、庆阳市 C、平凉市
我国地方性碘缺乏病的流行特征是 A.城市少于乡村,内陆少于沿海,山区少于平原
某化工企业2019年6月购进一批原材料入库,因管理不善造成原材料被盗,被盗材料账
2015年8月,A市B房地产开发公司通过合法方式,在该市城市规划区的,取得了一块
预先危险性分析法中,采用防护材料,使有害的能量保持在有限的空间之内的危险性控制方
核算存货的出入库和库存金额、余额,确认采购成本,分配采购费用,确认销售收入、成本
按建标[2003]206号文的规定,下列各项中属于直接费的有()。 A.脚手架
商业银行应坚持()的原则,严格审查合作机构的信用记录、偿债能力、管理水平、业界声誉、履行责任的意愿和能力。A:间接调查为主、实地调查为辅B:实地调查为主、间接
国家监察委员会由( )产生,负责全国监察工作。A.全国人民代表大会B.全国人民代表大会常务委员会C.最高人民法院D.最高人民检检察院