2. 金融经济
  3. 期货公司及其营业部有（ ）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按照规定缴存结算担

期货公司及其营业部有（ ）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按照规定缴存结算担

admin2020-12-24  35
问题 期货公司及其营业部有（ ）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
选项 A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用 资金
C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法 权益
D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部 集中统一管理规定
答案BCD
解析根据《期货公司管理办法》第94条的规定，期货公司及其营业部存下列 行为之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚：①未按照规定将客户保证金与期货公司 的自有资产相互独立、分别管理；②未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低 数额的结算准备金等专用资金；③对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要 求，侵害其他客户合法权益；④以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给 他人，或者违反营业部集中统一管理规定；⑤在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之 外存放客户保证金；⑥向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假误导或者重大遗 漏；⑦占用客户保证金；⑧违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其 他期货公司及其客户合法权益；⑨违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益；⑩违反中 国证监会有关风险监管指标规定；?拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管 理；?违反有关期货投资者保障基金管理规定；@违反有价证券充抵保证金的有关规定。
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