首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。 Ⅰ 完
按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。 Ⅰ 完
tikufree
2019-12-17
29
问题
按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。 Ⅰ 完善各项规章制度 Ⅱ 强化工作流程管理 Ⅲ 形成守法合规企业文化 Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。 1.熟悉法律法规等行为规范 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。我国有关基金从业人员的法律法规等行为规范,散见于不同层次的规范性文件中,而且不同的规范所适用的主体范围也有所不同。所以,基金从业人员应当通过各种途径、方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范,领会其内容实质,防止因为对法律法规等行为规范的曲解而做出违法违规的行为。 对于基金机构而言,一方面,要注重培养从业人员的守法合规意识,完善各项规章制度,强化工作流程管理,在机构内部形成守法合规的企业文化;另一方面,要建立健全重视法律法规等行为规范,学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。 2.遵守法律法规等行为规范 基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上,要自觉遵守这些规范。具体而言,遵守法律法规等行为规范包括以下要求: (1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。 (2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。 (4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。(5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6wHEKKKQ
相关试题推荐
“理财师是客户声音的反馈者”是指,理财师不仅代表所服务的金融机构,还是()。
在理财规划服务中,金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作,只提供建议,
理财师工作职责的要求有()。
下列关于基金子公司的说法中,错误的是()。
开放式基金通过申购和赎回实现转让,流动性强,但可能需要支付一定的手续费。()
ETF本质上是封闭式基金,因此可以在交易所内挂牌买卖。()
下列关于开放式证券投资基金的表述中,错误的是()。
QDII基金是指在一国境内设置,经批准可以在境外证券市场进行()等有价证券投资
关于封闭式基金,下列表述正确的有()。
以下对货币市场基金的论述正确的是()。
随机试题
在感觉训练中,让患者辨别针尖两点变化的距离,其训练目的是( )。 A、痛觉
(206-208题共用备选答案) A.健康教育 B.健康干预 C.卫生宣传
根据《合伙企业法》规定,第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的,该有
Afterthisexperience,Jack___________.
李先生购买了一张面值为100元的10年期债券,票面利率为6%,每半年付息一次,如
你上任后,在布置工作时遇到下级反对,将如何处理?
2015年X月X日,某公司主厂房发生特别重大火灾爆炸事故,共造成88人死亡、70人受伤,15000平方米主厂房及主厂房内生产设备被损毁,直接经济损失1.8...
“寓教于乐”实际上就是幼儿教育( )的体现。A、游戏化方法B、生活化方法C、移情法D、直接法
共用题干 廖某委托甲房地产经纪机构(以下称甲机构)寻找房源,并签订了房地产经纪服务合同,后经甲机构介绍,廖某拟购买杨某的一处房产。在相关情况调查中,甲机...
根据《特种设备安全监察条例》的规定,使用单位应当对()的特种设备及时予以报废。A.无改造、维修价值B.未按规定检测检验C.技术性能下降D.存在严重事故隐