孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。客户得知孙...

admin2020-12-24 44

问题孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。

选项 A.责令改正
B.监管谈话
C.纪律惩戒
D.出具警示函

答案ABD

解析《期货从业人员管理办法》第29条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6xfQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。客户得知孙...

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

吴某，男，35岁，吸入性肺脓肿，病原菌为金黄色葡萄球菌。关于该病原菌下列叙述正确

《中华人民共和国宪法》规定，任何组织或者个人的权利都不得超越（）

混凝土抗压强度试验中的“几何对中”是指（）。

盾构机的组装、调试、解体与吊装是盾构施工安全控制重点之一，其主要原因是（）。

1．建设和弘扬统一的企业文化，公司总部承担什么管理职责？

标准误越大，表示此次抽样得到的样本均数的 A.系统误差越大 B.可靠程度越大

某社会工作服务机构正在参与精准扶贫工作。下列该机构设定的工作目标中，属于过程目标的是（）。A.增加贫困户家庭收入B.培训贫困户掌握种植技术C.改善贫困户居

凯恩斯主义的货币需求函数中，影响货币需求的变量包括（　　）。A.物价水平B.货币供应量C.预期物价变动率D.利率水平E.国民收入水平

对于信息系统自动生成的记账凭证审核的叙述，正确的是()。A:满足规定条件的可以自动审核B:必须人工审核C:不必要审核D:都可以自动审核

某项目的生产经营期为5年，设备原值为20万元，预计净残值收入5000元，税法规定的折旧年限为4年，税法预计的净残值为8000元，直线法计提折旧，所得税率为...

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。客户得知孙...

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

吴某，男，35岁，吸入性肺脓肿，病原菌为金黄色葡萄球菌。关于该病原菌下列叙述正确

《中华人民共和国宪法》规定，任何组织或者个人的权利都不得超越（）

混凝土抗压强度试验中的“几何对中”是指（）。

盾构机的组装、调试、解体与吊装是盾构施工安全控制重点之一，其主要原因是（）。

1．建设和弘扬统一的企业文化，公司总部承担什么管理职责？

标准误越大，表示此次抽样得到的样本均数的 A.系统误差越大 B.可靠程度越大

某社会工作服务机构正在参与精准扶贫工作。下列该机构设定的工作目标中，属于过程目标的是（）。A.增加贫困户家庭收入B.培训贫困户掌握种植技术C.改善贫困户居

凯恩斯主义的货币需求函数中，影响货币需求的变量包括（ ）。A.物价水平B.货币供应量C.预期物价变动率D.利率水平E.国民收入水平

对于信息系统自动生成的记账凭证审核的叙述，正确的是()。A:满足规定条件的可以自动审核B:必须人工审核C:不必要审核D:都可以自动审核

某项目的生产经营期为5年，设备原值为20万元，预计净残值收入5000元，税法规定的折旧年限为4年，税法预计的净残值为8000元，直线法计提折旧，所得税率为...

凯恩斯主义的货币需求函数中，影响货币需求的变量包括（　　）。A.物价水平B.货币供应量C.预期物价变动率D.利率水平E.国民收入水平